Spett.le CASSA DI COMPENSAZIONE E GARANZIA S.P.A. P.zza del Popolo, 18 00187 Roma Atto di adesione aderente generale o individuale La/Il........................................................... (di seguito: aderente) con sede legale in....................... Via............................................................. iscritta/o al Tribunale di.................n. .................. capitale sociale L.....................partita IVA............., in persona di........................nato/a a................... il................cod. fisc. .................nella qualita' di legale rappresentante pro tempore CHIEDE di aderire alla Cassa di Compensazione e Garanzia S.p.A. (di seguito: Cassa) in qualita' di ADERENTE ................* - al fine di operare sui mercati telematici per la negoziazione dei contratti uniformi a termine, di cui all'art. 23 della legge 2 gennaio 1991, n. 1 (di seguito: mercati) - alle condizioni che seguono. Art. 1. L'aderente dichiara di ben conoscere le disposizioni che disciplinano i mercati e le negoziazioni dei contratti uniformi a termine, inclusi i modelli e le caratteristiche negoziali (di seguito: modelli), rispetto ai quali intende essere operativo, ed in particolare: - il Decreto del Ministro del Tesoro del 24 febbraio 1994 (G.U. - Serie Generale n. 50 del 2 marzo 1994) (di seguito: Decreto Ministeriale); e/o - il Regolamento approvato dalla Consob con delibera n. 8625 del 2 novembre 1994; - le Disposizioni della Consob e della Banca d'Italia concernenti l'istituzione, l'organizzazione ed il funzionamento della Cassa di Compensazione e Garanzia del 16 marzo 1992 (G.U. - Serie Generale - n. 73 del 27/3/92 e successive modificazioni e integrazioni) (di seguito: Disposizioni); - il Regolamento della Cassa di Compensazione e Garanzia (G.U. - Serie generale - n. 162 dell'11/7/92 e successive modificazioni ed integrazioni) (di seguito: Regolamento Cassa); - i modelli e le caratteristiche negoziali dei contratti futures e di opzione trattati nel mercato disciplinato dal Decreto Ministeriale e/o attraverso il sistema telematico della Borsa Valori Italiana, tra cui la Deliberazione Consob n. 8509 dell'11 ottobre 1994 (G.U. - Serie Generale - n. 249 del 24/10/1994) (di seguito: Deliberazione). ------------- * indicare se generale oppure individuale Art. 2. L'aderente dichiara di accettare tutte le norme ed i modelli citati all'art. 1, sia singolarmente, sia nel loro complesso, impegnandosi a rispettarli unitamente alle loro successive modificazioni ed integrazioni nonche' ai futuri modelli e disposizioni relativi ai nuovi contratti uniformi a termine che saranno negoziati sui mercati, senza eccezione alcuna e senza necessita' che gli siano comunicati, fermo quanto stabilito al successivo art. 12. Art. 3. L'aderente dichiara inoltre, e per quanto occorra: a) di possedere un patrimonio netto, ai sensi dell'art. 4 delle Disposizioni, di Lit........ (.........................), come risulta dall'allegata attestazione, rilasciata da una Societa' di revisione; b1) di essere titolare di un conto di gestione presso la Banca d'Italia; ovvero ** b2) di aver stipulato apposito accordo, allegato al presente atto, con una "banca incaricata", ai sensi dell'art. 3, comma 1 lett. n) del Regolamento Cassa; c1) di essere titolare di un conto accertato in titoli presso la Banca d'Italia; ovvero ** c2) di avere stipulato apposito accordo, allegato al presente atto, con un soggetto titolare di conto accentrato in titoli, presso la Banca d'Italia, per gli adempimenti derivanti dall'adesione alla Cassa; d1) di aderire alla stanza di compensazione dei valori mobiliari di ..................................... ovvero ** d2) di aver stipulato apposito accordo, allegato al presente atto, con una "banca incaricata", ai sensi dell'art. 3, comma 1, lett. n) del Regolamento Cassa; e) di essere stato ammesso ai mercati telematici per la negoziazione dei contratti uniformi a termine di cui all'art. 23 della legge 2 gennaio 1991, n. 1, come risulta dalla documentazione allegata; ---------------- ** barrare la lettera che interessa Art. 4. L'aderente si impegna, in particolare, a rispettare gli obblighi di comunicazione previsti all'art. 4, comma 6, delle Disposizioni e all'art. 6 del Regolamento Cassa, restando inteso che la mancata ottemperanza agli obblighi relativi puo' comportare le conseguenze, previste dalle Disposizioni e dal Regolamento Cassa. Art. 5. L'aderente si impegna, in particolare, ad adempiere alle obbligazioni relative ai margini di cui gli artt. 12, 13 e 14 delle Disposizioni e di cui alla Deliberazione, nel rispetto delle previsioni del Regolamento Cassa, restando inteso che le modalita' di utilizzo del contante e dei titoli depositati presso la Cassa avvengono secondo le previsioni del Regolamento Cassa. Art. 6. L'aderente conviene con la Cassa che, nel rispetto di quanto previsto nell'art. 10 delle Disposizioni, la Cassa assumera' nei suoi confronti la stessa posizione contrattuale della controparte con la quale esso ha contrattato sui mercati, restando l'aderente, per le obbligazioni che ha assunto verso quest'ultima, vincolato negli stessi termini verso la Cassa. Art. 7. L'aderente, nella sua qualita' di aderente generale, conviene con la Cassa che quanto previsto al precedente art. 8 vale anche per le posizioni contrattuali e per le obbligazioni assunte sui mercati dagli aderenti indiretti che ad esso fanno capo. Art. 8. L'aderente si impegna a non far valere, nei confronti della Cassa, le eventuali cause di invalidita' e di inefficacia delle obbligazioni di cui ai precedenti artt. 6 e 7 relative ai contratti stipulati sui mercati. Art. 9. L'aderente prende atto che non opera la compensazione legale nelle ipotesi descritte dall'art. 11, comma 4, delle Disposizioni. Art. 10. L'aderente prende atto e conviene con la Cassa circa le modalita' ed i limiti stabiliti dal Regolamento Cassa in ordine ai trasferimenti delle posizioni contrattuali in essere sui conti presso la Cassa stessa, restando inteso che le comunicazioni e le eventuali contestazioni devono essere effettuate per iscritto, considerandosi in caso contrario come non effettuate. Art. 11. L'aderente prende atto e conviene in ordine alle procedure di inadempimento gestite dalla Cassa a norma delle Disposizioni. Art. 12. L'aderente potra' recedere dall'adesione alla Cassa nel rispetto delle forme e dei tempi previsti dall'art. 7 del Regolamento Cassa restando inteso che il recesso ha, in ogni caso, effetto ad avvenuta sistemazione di tutte le posizioni contrattuali in essere e che la Cassa puo', in tali circostanze, stabilire particolari modalita' per la sistemazione delle posizioni contrattuali stesse. Art. 13. L'aderente dichiara di conoscere ed approvare il contenuto dei rapporti contrattuali che la Cassa intrattiene con la S.I.A. S.p.A., Societa' Interbancaria per l'Automazione con sede in Milano, per la gestione sistemistica ed informatica del sistema di compensazione e garanzia. Art. 14. L'aderente conviene che la Cassa non e' responsabile, fatti salvi i casi di dolo e colpa grave di cui all'art. 1229 Cod. Civ., per danni diretti o indiretti causati da possibili interruzioni o malfunzionamenti del sistema di negoziazione e di gestione delle posizioni contrattuali, a qualunque causa imputabili, e quindi che la Cassa non assume alcuna responsabilita' per l'eventuale pregiudizio economico, anche a titolo di mancato guadagno, che possa prodursi per operativita' errata, ridotta o assente. Art. 15. L'aderente elegge domicilio in..................... Via................................................ ai fini del ricevimento delle comunicazioni della Cassa previste dalle Disposizioni e dal Regolamento Cassa ed a tutti gli effetti dei rapporti fra l'aderente medesimo e la Cassa. Eventuali variazioni saranno comunicate alla Cassa a mezzo raccomandata A.R. ed avranno effetto trascorsi 5 giorni dalla data in cui la comunicazione sia pervenuta alla Cassa medesima. Art. 16. L'aderente riconosce che a tutti i rapporti con la Cassa che discendono dal presente atto e dalla sua accettazione da parte della Cassa si applica la legge italiana anche per quanto riguarda l'interpretazione dell'accordo, le obbligazioni che ne derivano e la loro esecuzione. Art. 17. Per qualsiasi controversia e' competente il Foro di Roma. Si allegano ***: p Attestazione dell'ammontare del patrimonio netto da parte di una Societa' di revisione p Accordo con una "banca incaricata" (art. 3, lett b2) p Accordo con un soggetto titolare di conto accentrato in titoli (art. 3, lett c2) p Accordo con una "banca incaricata" (art. 3, lett d2) p Documenti di cui all'art. 3, lettera e) p ........................................................... TIMBRO del richiedente l'adesione e FIRMA del legale rappresentante ...............,li'.................. L'aderente approva specificatamente, ai sensi e per gli effetti di cui agli artt. 1341 e 1342 Cod. Civ., le clausole di cui ai seguenti articoli: Art. 2 (Accettazione della normativa e delle sue future modificazioni); Art. 4 (Decadenza dall'adesione alla Cassa); Art. 5 (Modalita' di utilizzo di contante e titoli); Art. 8 (Rinuncia a far valere, verso la Cassa, cause di invalidita' ed inefficacia delle obbligazioni); Art. 10 (Modalita' e limiti del trasferimento delle posizioni contrattuali); Art. 11 (Procedure in caso di inadempimento); Art. 12 (Efficacia del recesso e modalita' di sistemazione delle posizioni); Art. 13 (Conoscenza ed approvazione del rapporto esistente tra la Cassa e la S.I.A.); Art. 14 (Limitazione di responsabilita' della Cassa); Art. 17 (Foro competente). TIMBRO del richiedente l'adesione e FIRMA del legale rappresentante .............,li'................ ------------- ** barrare la casella che interessa Spett.le CASSA DI COMPENSAZIONE E GARANZIA S.P.A. P.zza del Popolo, 18 00187 Roma Atto di adesione aderente indiretto p La/Il......................................................... (di seguito: aderente) con sede legale in....................... Via............................................................. iscritta/o al Tribunale di.................n. .................. capitale sociale L.....................partita IVA............., in persona di........................nato/a .................... il................cod. fisc. .................nella qualita' di legale rappresentante pro tempore ovvero * p La/Il....................................................... (di seguito: aderente) nata/o................il............... cod. fisc...................partita IVA......................, con studio in....................Via.......................... .....................iscritta/o all'Albo professionale dell'Ordine degli Agenti di cambio di........................ ............................................................ CHIEDE di aderire alla Cassa di Compensazione e Garanzia S.p.A. (di seguito:Cassa) in qualita' di ADERENTE INDIRETTO - al fine di operare sui mercati telematici per la negoziazione dei contratti uniformi a termine, di cui all'art. 23 della legge 2 gennaio 1991, n.1 (di seguito: mercati), alle condizioni che seguono. Art. 1. L'aderente dichiara di ben conoscere le disposizioni che disciplinano i mercati e le negoziazioni dei contratti uniformi a termine, inclusi i modelli negoziali e le caratteristiche (di seguito: modelli), rispetto ai quali intende essere operativo, ed in particolare: - il Decreto del Ministro del Tesoro del 24 febbraio 1994 (G.U. - Serie Generale n. 50 del 2 marzo 1994) (di seguito: Decreto Ministeriale); e/o - il Regolamento approvato dalla Consob con delibera n. 8625 del 2 novembre 1994; - le Disposizioni della Consob e della Banca d'Italia concernenti l'istituzione, l'organizzazione ed il funzionamento della Cassa di Compensazione e Garanzia del 16 marzo 1992 (G.U. - Serie Generale - n. 73 del 27/3/92 e successive modificazioni ed integrazioni) (di seguito: Disposizioni); - il Regolamento della Cassa di Compensazione e Garanzia (G.U. - Serie generale - n. 162 dell'11/7/92 e successive modificazioni ed integrazioni) (di seguito: Regolamento Cassa); - i modelli e le caratteristiche negoziali dei contratti futures e di opzione trattati nel mercato disciplinato dal Decreto Ministeriale e/o attraverso il sistema telematico della Borsa Valori Italiana, tra cui la Deliberazione Consob n. 8509 dell'11 ottobre 1994 (G.U. - Serie Generale - n. 249 del 24/10/1994) (di seguito: Deliberazione); ------------- * barrare la casella che interessa e compilare la parte tratteggiata Art. 2. L'aderente dichiara di accettare tutte le norme ed i modelli citati all'art. 1, sia singolarmente, sia nel loro complesso, impegnandosi a rispettarli unitamente alle loro successive modificazioni ed integrazioni nonche' ai futuri modelli e disposizioni relativi ai nuovi contratti uniformi a termine che saranno negoziati sui mercati, senza eccezione alcuna e senza necessita' che gli siano comunicati, fermo quanto stabilito al successivo art. 9. Art. 3. L'aderente dichiara inoltre: a) di aver stipulato apposito accordo con un aderente generale ai sensi dell'art. 9, comma 1, delle Disposizioni, che si allega in originale; b) di essere stato ammesso ai mercati telematici per la negoziazione dei contratti uniformi a termine di cui all'art. 23 della legge 2 gennaio 1991 n. 1, come risulta dalla documentazione allegata. Art. 4. L'aderente si impegna, in particolare, a rispettare gli obblighi di comunicazione previsti agli artt. 4, comma 6 e 9 delle Disposizioni e agli artt. 5 e 6 del Regolamento Cassa, restando inteso che la mancata ottemperanza agli obblighi relativi puo' comportare le conseguenze previste dalle Disposizioni e dal Regolamento Cassa. Art. 5. L'aderente dichiara che la Cassa e' estranea ai propri rapporti contrattuali con l'aderente generale di cui al precedente art. 3, lett. a), derivanti dalle negoziazioni sui mercati e, conseguentemente, conviene con la Cassa che lo stesso non potra' far valere, nei confronti della Cassa medesima, alcuna pretesa derivante dalla propria negoziazione dei contratti sui mercati, ovvero dai rapporti contrattuali instaurati con l'aderente generale ai sensi dell'art. 1 dell'accordo di cui al precedente art. 3, lettera a). Art. 6. L'aderente si impegna a non far valere nei confronti sia dell'aderente generale sia della Cassa le eventuali cause di invalidita' e di inefficacia delle obbligazioni relative alle posizioni contrattuali e alle obbligazioni assunte sui mercati. Art. 7. L'aderente prende atto e conviene con la Cassa circa le modalita' ed i limiti stabiliti nel Regolamento Cassa in ordine ai trasferimenti delle posizioni contrattuali in essere sui conti presso la Cassa stessa, restando inteso che le comunicazioni e le eventuali contestazioni devono essere effettuate per iscritto, considerandosi in caso contrario come non effettuate. Art. 8. L'aderente prende atto e conviene in ordine alle procedure di inadempimento gestite dalla Cassa a norma delle Disposizioni. Art. 9. L'aderente potra' recedere dall'adesione alla Cassa nel rispetto delle forme e dei tempi previsti dall'art. 7 del Regolamento Cassa restando inteso che il recesso ha, in ogni caso, effetto ad avvenuta sistemazione di tutti le posizioni contrattuali in essere e che la Cassa puo', in tali circostanze, stabilire particolari modalita' per la sistemazione delle posizioni contrattuali stesse. Art. 10. L'aderente dichiara di conoscere ed approvare il contenuto dei rapporti contrattuali che la Cassa intrattiene con la S.I.A. S.p.A., Societa' Interbancaria per l'Automazione con sede in Milano, per la gestione sistemistica ed informatica del sistema di compensazione e garanzia. Art. 11. L'aderente conviene che la Cassa non e' responsabile, fatti salvi i casi di dolo e colpa grave di cui all'art. 1229 Cod. Civ., per danni diretti o indiretti causati da possibili interruzioni o malfunzionamenti del sistema di negoziazione e di gestione delle posizioni contrattuali, a qualunque causa imputabili e quindi che la Cassa non assume alcuna responsabilita' per l'eventuale pregiudizio economico anche a titolo di mancato guadagno, che possa prodursi per operativita' errata, ridotta o assente. Art. 12. L'aderente elegge domicilio in....................... Via........................................... ai fini del ricevimento delle comunicazioni della Cassa previste dalle Disposizioni e dal Regolamento Cassa ed a tutti gli effetti dei rapporti fra l'aderente medesimo e la Cassa. Eventuali variazioni saranno comunicate alla Cassa a mezzo raccomandata A.R. ed avranno effetto trascorsi 5 giorni dalla data in cui la comunicazione sia pervenuta alla Cassa medesima. Art. 13. L'aderente riconosce a tutti i rapporti con la Cassa che discendono dal presente atto e dalla sua accettazione da parte della Cassa si applica la legge italiana anche per quanto riguarda l'interpretazione dell'accordo, le obbligazioni che ne derivano e la loro esecuzione. Art. 14. Per qualsiasi controversia e' competente il Foro di Roma. Si allegano **: p Accordo con un aderente generale (art. 3 lett a) p Documenti di cui all'art. 3, lettera b) p .................................................... TIMBRO del richiedente l'adesione e FIRMA del legale rappresentante oppure FIRMA dell'agente di cambio ..............,li'................. L'aderente approva specificatamente, ai sensi e per gli effetti di cui agli artt. 1341 e 1342 Cod. Civ., le clausole di cui ai seguenti articoli: Art. 2 (Accettazione della normativa e delle sue future modificazioni); Art. 4 (Decadenza dell'adesione alla Cassa); Art. 5 (Estraneita' della Cassa rispetto ai rapporti con l'aderente generale e alla gestione delle posizioni); Art. 6 (Rinuncia a far valere, verso la Cassa, cause di invalidita' ed inefficacia delle obbligazioni); Art. 8 (Procedure in caso di inadempimento); Art. 9 (efficacia del recesso e modalita' di sistemazione delle posizioni); Art. 10 (Conoscenza ed approvazione del rapporto esistente tra la Cassa e la S.I.A.); Art. 11 (Limitazione di responsabilita' della Cassa); Art. 14 (Foro competente). TIMBRO del richiedente l'adesione e FIRMA del legale rappresentante oppure FIRMA dell'agente di cambio ..............,li'................. --------------- ** barrare la casella che interessa Spett.le CASSA DI COMPENSAZIONE E GARANZIA S.P.A. P.zza del Popolo, 18 00187 Roma Accordo tra aderente generale e aderente indirettox FRA La/Il........................................................... (in seguito: ADERENTE GENERALE) con sede legale in.............. Via............................................................. iscritta/o al Tribunale di.................n. .................. capitale sociale L.....................partita IVA............., in persona di........................nato/a .................... il................cod. fisc. .................nella qualita' di legale rappresentante pro tempore in qualita' di aderente generale alla Cassa di Compensazione e Garanzia S.a.P. (di seguito: Cassa) relativamente ai mercati per la negoziazione dei contratti uniformi a termine di cui all'art. 23 della legge 2 gennaio 1991 n. 1 (di seguito: mercati), in forza del rapporto di adesione perfezionato con la comunicazione di accettazione, da parte della Cassa del .... .........................., della domanda di adesione E p La/Il......................................................... (in seguito: ADERENTE INDIRETTO) con sede legale in............. Via............................................................. iscritta/o al Tribunale di.................n. .................. capitale sociale L.....................partita IVA............., in persona di........................nato/a .................... il................cod. fisc. .................nella qualita' di legale rappresentante pro tempore ovvero ** p La/Il sottoscritto.......................................... (in seguito: ADERENTE INDIRETTO) nata/o...........il.......... -------------- * il presente teso contiene i soli elementi essenziali dell'accordo aderente generale/aderente indiretto a cui le parti potranno aggiungere, con separato accordo, ulteriori clausole purche' non in contrasto con le presenti ** barrare la casella che interessa e compilare la parte tratteggiata cod. fisc.................partita IVA.................... con studio in................Via......................... ........................iscritta/o all'Albo professionale dell'Ordine degli Agenti di cambio di .................... in qualita' di richiedente l'adesione (ovvero di aderente indiretto) alla Cassa relativamente ai mercati per la negoziazione dei contratti uniformi a termine di cui all'art. 23 della legge 2 gennaio 1991 n. 1. PREMESSO che l'ADERENTE GENERALE e l'ADERENTE INDIRETTO dichiarano di ben conoscere le disposizioni che disciplinano i mercati e le relative negoziazioni, inclusi i modelli e le caratteristiche negoziali (di seguito: modelli), rispetto ai quali intendono essere operativi, ed in particolare: il Decreto del Ministro del Tesoro del 24 febbraio 1994 (di seguito: Decreto Ministeriale) e/o il Regolamento Consob approvato con delibera n. 8625 del 2 novembre 1994 (di seguito: Regolamento Consob), le Disposizioni della Consob e della Banca d'Italia concernenti l'istituzione, l'organizzazione ed il funzionamento della Cassa di Compensazione e Garanzia del 16 marzo 1992 e successive modificazioni ed integrazioni (di seguito: Disposizioni), il Regolamento della Cassa di Compensazione e Garanzia (G.U. - Serie generale - n. 162 dell'11/7/1992 e successive modificazioni ed integrazioni) (di seguito: Regolamento Cassa), i modelli e le caratteristiche negoziali dei contratti uniformi a termine futures e di opzione trattati nel mercato disciplinato dal Decreto Ministeriale e/o attraverso il sistema telematico della Borsa Valori Italiana; che l'ADERENTE GENERALE e l'ADERENTE INDIRETTO dichiarano di voler regolare i propri rapporti in conformita' alle disposizioni e ai modelli sopra citati, che sono da intendersi qui integralmente trascritti ed accettati con l'impegno di rispettarli, unitamente alle loro successive modificazioni ed integrazioni nonche' ai futuri modelli e disposizioni relativi ai nuovi contratti uniformi a termine che potranno essere negoziati sui mercati, senza eccezione alcuna e senza necessita' che gli siano comunicati; che le parti eventualmente disciplineranno, con separato accordo, altri aspetti inerenti all'oggetto del presente contratto. CONVENGONO QUANTO SEGUE Art. 1. Tra le parti si conviene che l'ADERENTE GENERALE assumera' automaticamente, nel rispetto dell'art. 10 delle Disposizioni, nei confronti dell'ADERENTE INDIRETTO la stessa posizione contrattuale della controparte con la quale l'ADERENTE INDIRETTO ha contrattato nei mercati, restando quest'ultimo vincolato nei confronti dell'ADERENTE GENERALE per le obbligazioni che ha assunto verso detta controparte. Art. 2. L'ADERENTE INDIRETTO si impegna a non far valere le eventuali cause di invalidita' e di inefficacia delle obbligazioni relative alle operazioni assunte sui mercati, nel rispetto dell'art. 10, comma 5, delle Disposizioni. Art. 3. L'ADERENTE GENERALE e l'ADERENTE INDIRETTO si impegnano a non far reciprocamente valere la compensazione legale nelle ipotesi previste dalle Disposizioni. Art. 4. L'ADERENTE GENERALE e l'ADERENTE INDIRETTO si impegnano a rispettare la modalita' ed i termini per lo scioglimento del presente accordo previsti dall'art. 9 delle Disposizioni e dall'art. 5 del Regolamento Cassa. A tal fine, l'ADERENTE GENERALE dichiara che continuera' a svolgere le funzioni di cui all'art. 6 delle Disposizioni fino alla data in cui il presente accordo avra' effetto e l'ADERENTE INDIRETTO prende atto che, successivamente, non potra' effettuare operazioni contrattuali sui mercati fino al giorno successivo a quello in cui la Cassa avra' ricevuto un nuovo accordo con altro aderente generale in sostituzione del presente contratto. Art. 5. L'ADERENTE INDIRETTO si impegna a non avvalersi sui mercati di altro ADERENTE GENERALE. Art. 6. Le parti dichiarano che nessuna clausola del presente contratto, ne' dell'eventuale accordo citato in premessa, e' stata redatta ne' intesa quale deroga alle responsabilita' che incombono alle parti stesse, ed in particolare in capo all'ADERENTE GENERALE secondo quanto previsto nel Decreto Ministeriale e/o Regolamento Consob, nelle Disposizioni, nel Regolamento Cassa, nei modelli e caratteristiche negoziali dei contratti futures e di opzione trattati nel mercato disciplinato dal Decreto Ministeriale e/o attraverso il sistema telematico della Borsa Valori Italiana che in ogni caso prevalgono sul presente accordo. TIMBRO dell'ADERENTE GENERALE e TIMBRO dell'ADERENTE INDIRETTO FIRMA del legale rappresentante FIRMA del legale rappresentant oppure FIRMA dell'agente di camb ..................,li'.................