TABELLA CODICI E DESCRIZIONI DELLE CAUSALI Corrispettivo istruttorio ===================================================================== Codice Soggetti tenuti alla Misura del causale Descrizione causale corresponsione contributo _____________________________________________________________________ CSA1 art. 1, lett. a), n. Societa' istanti L. 5 milioni 1, delibera n. (prima autorizzazione 11785/99 all'esercizio di ser- vizi di investimento) _____________________________________________________________________ CSA2 art. 1, lett. a), n. 2, Sim istanti (successive L. 1 milione delibera n. 11785/99 autorizzazioni) _____________________________________________________________________ CSB1 art. 1, lett. b), de- Imprese di investimento L. 1 milione libera n. 11785/99 comunitarie (autorizza- zione all'esercizio di servizi non ammessi al mutuo riconoscimento) _____________________________________________________________________ CSC1 art. 1, lett. c), n. 1, Imprese di investimento L. 5 milioni delibera n. 11785/99 extracomunitarie (prima autorizzazione all'e- sercizio di servizi di investimento e di ser- vizi accessori) _____________________________________________________________________ CSC2 art. 1, lett. c), n. 2, Imprese di investimento L. 1 milione delibera n. 11785/99 extracomunitarie (suc- cessive autorizzazioni) _____________________________________________________________________ CSD1 art. 1, lett. d), Sim istanti (rilascio L. 1 milione delibera n. 11785/99 intesa alla COVIP per l'autorizzazione alla costituzione e gestione di fondi pensione aperti) _____________________________________________________________________ CSE1 art. 1, lett. e), Societa' istanti L. 5 milioni delibera n. 11785/99 (iscrizione all'Albo) _____________________________________________________________________ CSF1 art. 1, lett. f), Persone fisiche istan- L. 500.000 delibera n. 11785/99 ti (iscrizione all'Albo) _____________________________________________________________________ CSG1 art. 1, lett. g), Committenti e Associa- L. 1 milione delibera n. 11785/99 zioni di azionisti (controllo documenta- zione per la sollecita- zione e per la raccolta di deleghe di voto) _____________________________________________________________________ CSH1 art. 1, lett. h), n. 1, Societa' istanti (au- L. 25 milioni delibera n. 11785/99 torizzazione all'e- sercizio di mercati regolamentati) _____________________________________________________________________ CSH2 art. 1, lett. h), n. 2, Societa' mercato L. 10 milioni delibera n. 11785/99 istanti (approvazione di modifiche del rego- lamento del mercato) _____________________________________________________________________ CSK1 art. 1, lett. i), Societa' mercato istan- L. 5 milioni delibera n. 11785/99 ti (rilascio nulla-osta per l'avvio della pro- cedura di riconoscimento di mercati nazionali da parte di Autorita' extracomunitarie) _____________________________________________________________________ CSL1 art. 1, lett. l), Gestori di mercati L. 10 milioni delibera n. 11785/99 esteri (riconoscimento mercati esteri) _____________________________________________________________________ CSM1 art. 1, lett. m), Monte Titoli s.p.a. L. 10 milioni delibera n. 11785/99 (approvazione di modi- fiche del regolamento dei servizi e delle condizioni contrattuali) _____________________________________________________________________ CSN1 art. 1, lett. n), SGR, Sicav e OIC di cui L. 2 milioni delibera n. 11785/99 all'art. 42, comma 5, del d.lgs. n. 58/98 (de- posito/aggiornamento del prospetto informativo) _____________________________________________________________________ CSO1 art. 1, lett. o), OIC di cui all'art. 42, L. 2 milioni delibera n. 11785/99 comma 1, del d.lgs n. 58/98 (deposito/aggior- namento del prospetto informativo) _____________________________________________________________________ CSP1 art. 1, lett. p), Soggetti istitutori di L. 2 milioni delibera n. 11785/99 fondi pensione aperti (deposito/aggiornamento del prospetto informativo) _____________________________________________________________________ CSQ1 art. 1, lett. q), Soggetti che trasmet- L. 1 milione delibera n. 11785/99 tono annunci pubblici- tari (controllo annunci pubblicitari riguardan- ti sollecitazioni al- l'investimento) _____________________________________________________________________ Corrispettivo per la partecipazione ad esami ===================================================================== Codice Soggetti tenuti alla Misura del causale Descrizione causale corresponsione contributo _____________________________________________________________________ CEA1 art. 2, delibera Persone fisiche istanti L. 150.000 n. 11785/99 (prove valutative per l'iscrizione all'Albo dei promotori finanziari) _____________________________________________________________________ Contributo di vigilanza ===================================================================== Codice Descrizione Soggetti tenuti alla Misura del causale causale corresponsione contributo _____________________________________________________________________ CVA1 art. 3, lett. a), Sim iscritte all'Albo L. 2 milioni per delibera n. (incluse le fiduciarie) ciascun servizio 11785/99 di investimento autorizzato alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVB1 art. 3, lett. b), Banche autorizzate ex L. 2 milioni per delibera n. art. 19, comma 4, ed ciascun servizio 11785/99 ex art. 200, comma 4, di investimento del d.lgs. n. 58/98 autorizzato alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVC1 art. 3, lett. c), Societa' di gestione L. 2 milioni per delibera n. del risparmio il servizio di 11785/99 gestione indivi- duale di portafo- gli autorizzato alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVD1 art. 3, lett. d), Intermediari finanziari L. 2 milioni per delibera n. di cui all'art. 107, ciascun servizio 11785/99 comma 1, del d.lgs. n. di investimento 385/93 autorizzato alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVE1 art. 3, lett. e), Agenti di cambio L. 2 milioni delibera n. iscritti nel ruolo 11785/99 unico di cui all'art. 201, comma 6, del d.lgs. n. 58/98 alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVE2 art. 3, lett. e), Agenti di cambio L. 1 milione delibera n. iscritti nel ruolo 11785/99 speciale di cui al- l'art. 201, comma 5, del d.lgs. n. 58/98 alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVF1 art. 3, lett. f), Societa' di revisione 4% dell'ammontare delibera n. dei ricavi da 11785/99 corrispettivi per attivita' di re- visione, come da art. 3, comma 2, delibera n. 11786/99 _____________________________________________________________________ CVG1 art. 3, lett. g), Promotori finanziari L. 240.000 delibera n. iscritti all'Albo alla 11785/99 data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVH1 art. 3, lett. h), Borsa Italiana s.p.a. L. 2 miliardi delibera n. 11785/99 _____________________________________________________________________ CVH2 art. 3, lett. h), Mif s.p.a. L. 60 milioni delibera n. 11785/99 _____________________________________________________________________ CVH3 art. 3, lett. h), Mts s.p.a. L. 60 milioni delibera n. 11785/99 _____________________________________________________________________ CVK1 art. 3, lett. i), Cassa di Compensazione L. 200 milioni delibera n. e Garanzia s.p.a. 11785/99 _____________________________________________________________________ CVL1 art. 3, lett. l), Emittenti strumenti come da art. 3, delibera n. finanziari ammessi al- comma 3, delibera 11785/99 le negoziazioni nei n. 11.786/99 mercati regolamentati nazionali _____________________________________________________________________ CVM1 art. 3, lett. m), Emittenti azioni e ob- L. 2 milioni delibera n. bligazioni diffuse tra 11785/99 il pubblico in misura rilevante iscritti nel primo elenco Consob _____________________________________________________________________ CVN1 art. 3, lett. n), SGR (fondi mobiliari L. 2 milioni per delibera n. aperti) ogni fondo o com- 11785/99 parto operativo alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVN2 art. 3, lett. n), SGR (fondi mobiliari L. 2 milioni per delibera n. chiusi) ogni fondo o com- 11785/99 parto operativo alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVN3 art. 3, lett. n), SGR (fondi immobiliari) L. 2 milioni per delibera n. ogni fondo o com- 11785/99 parto operativo alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVN4 art. 3, lett. n), Sicav L. 2 milioni per delibera n. ogni fondo o com- 11785/99 parto operativo alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVN5 art. 3, lett. n), OIC esteri armonizzati L. 2 milioni per delibera n. ex art. 42, comma 1, ogni fondo o com- 11785/99 del d.lgs. n. 58/98 parto operativo alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVN6 art. 3, lett. n), OIC esteri non armo- L. 2 milioni per delibera n. nizzati ex art. 42, ogni fondo o com- 11785/99 comma 5, d.lgs. n. parto operativo 58/98 alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVN7 art. 3, lett. n), Soggetti istitutori L. 2 milioni per delibera n. fondi pensione aperti ogni fondo opera- 11785/99 tivo alla data del 2.1.1999 _____________________________________________________________________ CVO1 art. 3, lett. o), Soggetti proponenti come da art. 3, delibera n. OPA residuale comma 4, punto 11785/99 4/1, delibera n. 11.786/99 _____________________________________________________________________ CVO2 art. 3, lett. o), Soggetti offerenti come da art. 3, delibera n. prodotti finanziari comma 4, punto 11785/99 che danno diritto al 4/2, delibera n. pagamento di un diffe- 11.786/99 renziale (covered warrant) _____________________________________________________________________ CVO3 art. 3, lett. o), Soggetti offerenti come da art. 3, delibera n. buoni di acquisto/sot- comma 4, punto 11785/99 toscrizione di prodotti 4/3, delibera n. finanziari (warrant) 11.786/99 _____________________________________________________________________ CVO4 art. 3, lett. o), Soggetti proponenti come da art. 3, delibera n. sollecitazioni all'in- comma 4, punto 11785/99 vestimento diverse da 4/4, delibera n. quelle aventi ad og- 11.786/99 getto warrant o covered warrant; Soggetti pro- ponenti OPA diverse da quella residuale; Sog- getti proponenti offerte pubbliche di scambio; Soggetti che chiedono il riconoscimento del prospetto informativo ex art. 98 del d.lgs. n. 58/98 _____________________________________________________________________ CVO5 art. 3, lett. o), Soggetti offerenti come da art. 3, delibera n. (maggiorazione per an- comma 4, delibera 11785/99 nunci pubblicitari) n. 11786/99 _____________________________________________________________________ Contributo sulle negoziazioni ===================================================================== Codice Descrizione Soggetti tenuti Oggetto della Misura del causale causale alla corresponsione negoziazione contributo _____________________________________________________________________ CNA1 art. 4, delibe- Soggetti ammessi alle Strumenti L. 4 per ra n. 11785/99 negoziazioni, nonche' finanziari milione soggetti non ammessi trattati di contro- alle negoziazioni nel Mercato valore limitatamente alle telematico negoziato transazioni di stru- azionario menti finanziari (Mta) e nel trattati nei mercati Mercato regolamentati effet- Ristretto tuate al di fuori degli stessi secondo le modalita' operati- ve della best execu- tion e dei blocchi _____________________________________________________________________