Allegato 1
Regolamento generale sui procedimenti amministrativi della CONSOB ai
sensi dell'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262, e
dell'art. 2, comma 5, della legge 7 agosto 1990, n. 241 e
successive modificazioni
INDICE
CAPO I - Disposizioni preliminari
Art. 1 - Finalita' e ambito di applicazione
Art. 2 - Definizioni
CAPO II - Durata del procedimento
Art. 3 - Decorrenza del termine
Art. 4 - Sospensione dei termini del procedimento
Art. 5 - Interruzione dei termini del procedimento
Art. 6 - Casi di estinzione del procedimento
Art. 7 - Conclusione del procedimento
CAPO III - Responsabilita' del procedimento
Art. 8 - Individuazione dell'unita' organizzativa responsabile
del procedimento
Art. 9 - Responsabile del procedimento
CAPO IV - Partecipazione al procedimento
Art. 10 - Comunicazione di avvio del procedimento
Art. 11 - Diritti di partecipazione al procedimento
Art. 12 - Comunicazione dei motivi ostativi all'accoglimento
della domanda
Art. 13 - Limiti ai diritti di partecipazione
CAPO I
Disposizioni preliminari
Art. 1.
Finalita' e ambito di applicazione
1. Il presente regolamento reca la disciplina generale dei
procedimenti della CONSOB diretti all'emanazione di provvedimenti
individuali in applicazione dei principi sull'individuazione e sulle
funzioni del responsabile del procedimento, sulla partecipazione al
procedimento nonche' sulla tempestivita' e certezza dei tempi
dell'azione amministrativa.
2. Ferma restando la disciplina specifica di singoli procedimenti
contenuta in altre disposizioni di legge, di regolamento o di atto a
contenuto generale, il presente regolamento si applica ai
procedimenti amministrativi di competenza della CONSOB individuati
nella tabella allegata, che ne costituisce parte integrante.
3. La tabella indica il termine di conclusione, l'unita'
organizzativa responsabile e la fonte normativa di riferimento dei
procedimenti amministrativi di competenza della CONSOB nonche' delle
fasi procedimentali istruite dalla CONSOB nell'ambito di procedimenti
amministrativi di competenza di altre Autorita'. Alle predette fasi
procedimentali il presente regolamento si applica limitatamente agli
articoli 3, commi 1 e 4, e 5, comma 4.
Art. 2.
Definizioni
1. Ai sensi del presente regolamento si intendono per:
a) "domanda": l'istanza presentata da soggetti privati ovvero
la richiesta o la proposta proveniente da un'Autorita' amministrativa
nazionale o estera, inviate anche per fax e in via telematica in
conformita' delle disposizioni del decreto del Presidente della
Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445 e successive modificazioni, del
decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82 e successive modificazioni,
nonche' delle relative regole tecniche di attuazione;
b) "data di ricevimento della domanda":
1) per le domande recapitate a mano, la data risultante dal
timbro datario apposto sulla ricevuta contestualmente rilasciata;
2) per le domande inviate a mezzo posta raccomandata a/r, la
data di consegna alla CONSOB risultante dall'avviso di ricevimento
ovvero, se la data non risulta o sia incerta, quella risultante dal
timbro datario apposto sulla domanda all'atto del ricevimento;
3) per le domande inviate a mezzo posta raccomandata senza
avviso di ricevimento o mediante posta ordinaria, si fa riferimento
alla data risultante dal timbro datario apposto sulla domanda
all'atto del ricevimento;
4) per le domande inviate per fax, si fa riferimento alla
data risultante dal rapporto di trasmissione;
5) per le domande inviate per via telematica mediante posta
elettronica certificata (PEC), la data risultante dalla ricevuta
informatica di avvenuta consegna;
c) "atto di impulso": l'atto con cui la CONSOB rileva nei
procedimenti d'ufficio la sussistenza dei fatti da cui deriva
l'obbligo di provvedere;
d) "interessati":
1) i soggetti nei confronti dei quali il provvedimento finale
e' destinato a produrre effetti diretti;
2) i soggetti la cui partecipazione al procedimento sia
prevista per legge, regolamento o atto a contenuto generale;
e) "controinteressati": i soggetti individuati o facilmente
individuabili, diversi dai diretti destinatari del provvedimento, ai
quali possa derivare dallo stesso un pregiudizio.
CAPO II
Durata del procedimento
Art. 3.
Decorrenza del termine
1. Per i procedimenti ad iniziativa di parte il termine decorre
dalla data di ricevimento della domanda. Qualora sia previsto un
termine di scadenza per la presentazione della domanda, il termine
del procedimento decorre dal giorno successivo alla scadenza di detto
termine.
2. La domanda e', ove previsto, redatta nelle forme e nei modi
stabiliti dalla CONSOB ed e' corredata della prescritta
documentazione, dalla quale risulti la sussistenza delle condizioni
richieste per l'adozione del provvedimento.
3. Fatti salvi i casi in cui la possibilita' di regolarizzazione
e' esclusa da disposizioni di legge o di regolamento o dalla
particolare natura del procedimento, ove la domanda sia irregolare o
incompleta, ne e' data comunicazione all'istante entro il termine di
dieci giorni dal ricevimento della domanda o in quello eventualmente
diverso previsto da specifica norma regolamentare, con indicazione
delle cause della irregolarita' o incompletezza e del termine entro
cui adempiere alla loro eliminazione.
4. Per i procedimenti d'ufficio il termine decorre dal primo atto
di impulso della CONSOB.
Art. 4.
Sospensione dei termini del procedimento
1. Ferma restando la disciplina specifica di singoli
procedimenti, il termine di conclusione del procedimento puo' essere
sospeso:
a) per acquisire informazioni o certificazioni relative a
fatti, stati o qualita' non attestati in documenti gia' in possesso
della CONSOB o non direttamente acquisibili presso altre
amministrazioni, per una sola volta e per un periodo non superiore a
trenta giorni;
b) per acquisire in via obbligatoria pareri o nulla osta,
intese o assensi di altre Autorita' nazionali, per un periodo non
superiore a sessanta giorni. Qualora l'organo adito abbia
rappresentato esigenze istruttorie, il periodo di sospensione e'
prorogato di ulteriori sessanta giorni;
c) per acquisire in via facoltativa pareri del Consiglio di
Stato e dell'Avvocatura dello Stato, per un periodo non superiore a
venti giorni. Qualora l'organo adito abbia rappresentato esigenze
istruttorie, il periodo di sospensione e' prorogato di ulteriori
trenta giorni;
d) per la stipula di accordi o intese tra la Consob e
corrispondenti Autorita' estere, per il tempo necessario al loro
perfezionamento.
2. Agli interessati e ai controinteressati e' comunicata la data
di inizio e di conclusione della sospensione e i motivi che l'hanno
determinata. Il termine del procedimento riprende a decorrere dalla
data di conclusione del periodo di sospensione.
Art. 5.
Interruzione dei termini del procedimento
1. Ferma restando la disciplina specifica di singoli
procedimenti, il termine di conclusione del procedimento e'
interrotto in caso di:
a) domanda incompleta o irregolare;
b) sussistenza di motivi ostativi all'accoglimento della
domanda ai sensi dell'art. 12.
2. Agli interessati e ai controinteressati e' comunicata la data
dell'interruzione e i motivi che l'hanno determinata.
3. Nei casi indicati al comma 1, il termine del procedimento
decorre nuovamente dalla data di:
a) regolarizzazione o di completamento della domanda;
b) presentazione delle osservazioni di cui all'art. 12, comma
2, o, in mancanza, dalla scadenza del termine ivi previsto per la
loro presentazione.
4. Il termine stabilito per il rilascio di parere obbligatorio da
parte della CONSOB puo' essere interrotto per una sola volta nel caso
sussistano esigenze istruttorie. Il parere e' reso definitivamente
entro quindici giorni dalla ricezione degli elementi integrativi
richiesti.
Art. 6.
Casi di estinzione del procedimento
1. Il procedimento avviato su iniziativa di parte si estingue
quando l'interessato:
a) non abbia sanato l'irregolarita' ovvero l'incompletezza
della domanda nel termine fissato;
b) abbia formalmente comunicato al responsabile del
procedimento di rinunciare al provvedimento richiesto;
c) non abbia comunicato nel termine fissato gli ulteriori
elementi informativi istruttori richiesti.
2. La dichiarazione di estinzione del procedimento e' comunicata
agli interessati e ai controinteressati.
Art. 7.
Conclusione del procedimento
1. Fatte salve le ipotesi in cui disposizioni di legge o di
regolamento attribuiscono alla scadenza del termine di conclusione
del procedimento valore di accoglimento o di rigetto dell'istanza, i
procedimenti si concludono con l'adozione, entro il termine indicato
nella tabella, di un provvedimento espresso.
CAPO III
Responsabilita' del procedimento
Art. 8.
Individuazione dell'unita' organizzativa responsabile del
procedimento
1. L'unita' organizzativa responsabile del procedimento e' la
Divisione o l'Ufficio non coordinato nell'ambito di Divisione
indicati per ciascun procedimento nella tabella.
Art. 9.
Responsabile del procedimento
1. Salvo che non sia diversamente disposto, il responsabile del
procedimento e' il Responsabile della Divisione o dell'Ufficio non
coordinato nell'ambito di Divisione competenti per materia.
2. La responsabilita' di singoli procedimenti puo' essere
affidata per iscritto:
a) dal Responsabile della Divisione al Responsabile
dell'Ufficio in essa coordinato ovvero, d'intesa con quest'ultimo, ad
altro dipendente dell'Ufficio coordinato;
b) dal Responsabile dell'Ufficio non coordinato nell'ambito di
Divisione ad altro dipendente dell'Ufficio.
3. Il responsabile del procedimento assicura il legittimo,
adeguato e tempestivo svolgimento dell'istruttoria, garantendo
l'effettivita' dei diritti di partecipazione degli interessati e la
completezza dell'istruttoria, esercitando a tal fine le attribuzioni
indicate dall'art. 6 della legge 7 agosto 1990, n. 241 e successive
modificazioni e dal presente regolamento.
CAPO IV
Partecipazione al procedimento
Art. 10.
Comunicazione di avvio del procedimento
1. Dell'avvio del procedimento e' data comunicazione personale
agli interessati. Con le stesse modalita' ne e' fornita notizia ai
controinteressati.
2. Qualora per il numero dei destinatari non sia possibile o
risulti particolarmente gravosa, per tutti o per taluni di essi, la
comunicazione personale, ovvero sussistano particolari esigenze di
celerita' del procedimento, la comunicazione di avvio del
procedimento e' resa pubblica mediante il sito internet della CONSOB,
ovvero mediante altre modalita' idonee di volta in volta individuate.
3. La comunicazione di cui al comma 1 contiene gli elementi
elencati nell'art. 8, comma 2, della legge 7 agosto 1990, n. 241 e
successive modificazioni, e indica le modalita' per esercitare, anche
in via telematica, i diritti previsti dall'art. 11.
4. L'omissione di taluna delle comunicazioni prescritte puo'
esser fatta valere solo dal soggetto nel cui interesse la
comunicazione e' prevista.
Art. 11.
Diritti di partecipazione al procedimento
1. Gli interessati e i controinteressati possono:
a) presentare memorie e documenti entro un termine pari alla
meta' di quello fissato per l'adozione del provvedimento, ovvero
entro il termine diverso stabilito per specifici procedimenti da
altre disposizioni di legge, di regolamento o di atto a contenuto
generale. Nello stesso termine possono altresi' chiedere l'audizione
personale in merito al procedimento che li riguarda;
b) prendere visione dei documenti inerenti al procedimento che
li riguarda nei limiti prescritti dalla disciplina della CONSOB in
materia di accesso.
2. La presentazione di memorie e documenti oltre il termine
indicato nel comma 1, lettera a), non determina il differimento del
termine di conclusione del procedimento.
Art. 12.
Comunicazione dei motivi ostativi all'accoglimento della domanda
1. Nei procedimenti a iniziativa di parte, sono comunicati
all'istante, prima della adozione di un provvedimento sfavorevole, i
motivi che ostano all'accoglimento della domanda.
2. Entro il termine di dieci giorni dal ricevimento della
comunicazione, l'istante puo' presentare osservazioni, eventualmente
corredate da documenti. Nella motivazione del provvedimento finale e'
data ragione dell'eventuale mancato accoglimento di tali
osservazioni.
3. Le disposizioni di cui al presente articolo non si applicano
ai procedimenti concorsuali nonche' ai procedimenti in cui la CONSOB
e' vincolata nell'adozione del provvedimento al parere obbligatorio
di altra autorita'.
Art. 13.
Limiti ai diritti di partecipazione
1. Gli articoli 10 e 11 non si applicano ai procedimenti diretti
all'adozione di:
a) provvedimenti aventi carattere di necessita' e urgenza per
la tutela degli interessi indicati dall'art. 5, comma 1, del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;
b) provvedimenti aventi natura cautelare.
Parte di provvedimento in formato grafico