Allegato
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| Scheda n. 1 |
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| Denominazione del trattamento |
+-----------------------------------------------------+
| Gestione del rapporto di lavoro del personale |
| impiegato o da impiegare a vario titolo. |
+-----------------------------------------------------+
| Principali fonti normative di riferimento |
+-----------------------------------------------------+
| R.D.L. 4.10.1935, n. 1827, conv. dalla Legge |
| 6.4.1936, n. 1155; D.P.R. 30.5.1955, n. 797; Legge |
| 1.7.1955, n. 565; D.P.R. 10.1.1957, n. 3; D.P.R. |
| 30.6.1965, n. 1124; Legge 20.5.1970, n. 300; Legge |
| 24.5.1970, n. 336; Legge 30.3.1971, n. 118; Legge |
| 23.12.1978, n. 833; Legge 29.5.1982, n. 297; Legge |
| 29.3.1985, n. 113; Legge 24.12.1986, n. 958; D.L. |
| 13.3.1988, n. 69, conv. dalla Legge 13.5.1988, n. |
| 153; D.lgs. 23.11.1988, n. 509; Legge 8.3.1989, n. |
| 101; Legge 7.2.1990, n. 19; Legge 7.8.1990 n. 241 e |
| successive modificazioni; D.P.R. 9.10.1990, n. 309; |
| Legge 5.2.1992, n. 104; Legge 8.8.1995, n. 335; |
| D.lgs. 16.9.1996, n. 564; Legge 12.3.1999, n. 68; |
| Legge 8.3.2000, n. 53; D.P.R. 28.12.2000, n. 445; |
|D.P.R. 8.2.2001, n. 194; Legge 6.3.2001, n. 64; Legge|
| 27.3.2001, n. 97; D.lgs. 26.3.2001, n. 151; D.lgs. |
| 30.3.2001, n. 165; Legge 6.3.2001, n. 52; D.lgs. |
| 5.4.2002, n. 77; D.P.R. 14.11.2002, n. 313; D.lgs. |
| 5.12.2005, n. 252; Legge 9.3.2006, n. 80; D.lgs. |
| 9.4.2008, n. 81; art. 662 c.p.p.; artt. 129 e 133 |
| disp. att. c.p.p.; art. 2120 c.c. Regolamento del |
| personale, Regolamento per il trattamento di |
| quiescenza, Regolamento del Fondo pensione |
| complementare, Regolamento per i trattamenti di |
| inabilita' e in caso di morte per gli iscritti al |
|Fondo pensione complementare, approvati dal Consiglio|
| superiore della Banca d'Italia. Obblighi assunti in |
| sede di contrattazione collettiva. |
+-----------------------------------------------------+
|Rilevanti finalita' di interesse pubblico perseguite |
| dal trattamento |
+-----------------------------------------------------+
| Instaurazione e gestione di rapporti di lavoro ai |
|sensi dell'art. 112 del D.lgs. n. 196/2003. Benefici |
| economici ed abilitazioni ai sensi dell'art. 68 del |
| D.lgs. n. 196/2003. Attivita' di tutela ai sensi |
| dell'art. 71 del d.lgs. n. 196/2003. |
+-----------------------------------------------------+
| Tipi di dati trattati |
+-----------------------------------------------------+
|Dati idonei a rivelare lo stato di salute (patologie |
| attuali e pregresse, terapie in corso) e la vita |
| sessuale (esclusivamente in caso di eventuale |
| rettificazione di attribuzione di sesso) nonche' le |
|convinzioni religiose, filosofiche o di altro genere,|
| le convinzioni politiche e sindacali. Dati di |
| carattere giudiziario. |
+-----------------------------------------------------+
| Tipi di operazioni eseguibili |
+-----------------------------------------------------+
| Raccolta presso l'interessato e presso terzi. |
| Elaborazione in forma cartacea ed automatizzata e |
| altre operazioni ordinarie. Operazioni diverse |
| rispetto a quelle ordinarie: Comunicazione ai |
| seguenti soggetti per le seguenti finalita': - |
| organizzazioni sindacali ai fini delle trattenute |
|sindacali relativamente ai dipendenti e ai pensionati|
| che hanno rilasciato delega (in attuazione di |
| obblighi assunti in sede di contrattazione |
| collettiva); - INPS per segnalazioni, a fini |
|retributivi e previdenziali, relative ai dipendenti e|
|per gli adempimenti connessi alle visite domiciliari |
| di controllo (art. 1 Legge n. 335/1995, D.lgs. n. |
|564/1996; art. 56 R.D.L. n. 1827/1935; art. 42 D.lgs.|
| n. 151/2001; art. 5 Legge n. 300/1970); - Uffici |
| competenti per il collocamento obbligatorio (art. 9 |
| Legge n. 68/1999; D.M. 22.11.1999); - strutture |
| sanitarie pubbliche, per gli accertamenti necessari |
|ai fini della cessazione dal servizio per inabilita',|
| dell'adozione di provvedimenti di limitazioni di |
| utilizzo, del riconoscimento della dipendenza da |
| causa di servizio di infortuni e malattie (art. 10, |
|terzo comma, Legge 12.3.1999 n. 68, art. 34-Parte I e|
|art. 38-Parte II del Regolamento del Personale; art. |
|5 Legge n. 300/70, artt. 14 e 21 Legge n. 833/1978); |
| - compagnia assicuratrice (e/o broker assicurativo) |
|ai fini delle prestazioni assicurative per inabilita'|
| (obblighi assunti in sede di contrattazione |
| collettiva); - INAIL e Autorita' di pubblica |
| sicurezza in relazione agli infortuni sul lavoro e |
|alle malattie dipendenti da cause di servizio (artt. |
| 53 e 54 D.P.R. n. 1124/1965); - Dipartimento di |
|protezione civile o Ente territoriale interessato, in|
|relazione al rimborso degli oneri sostenuti a fronte |
| di permessi per interventi di protezione civile |
|(artt. 9 e 10 D.P.R. n. 194/2001); - Amministrazioni |
|certificanti e altri soggetti competenti ai sensi del|
| D.P.R. n. 445/2000; - Enti assicurativi per |
| prestazioni assicurative per inabilita' (art. 3 |
|D.lgs. n. 165/2001; Regolamento del Personale, artt. |
| 31, 32 e 35-Parte I e artt. 36 e 39-Parte II); - |
| organi competenti in materia di tributi ed imposte |
| dirette, nei casi in cui la Banca presta assistenza |
|fiscale diretta al personale (D.lgs. n. 241/97, D.M. |
| 31.5.1999, n. 164). |
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| Descrizione del trattamento |
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| Il trattamento concerne tutti i dati relativi |
| all'instaurazione ed alla gestione del rapporto di |
| lavoro, avviato a qualunque titolo, a decorrere |
|dall'avvio dei procedimenti concorsuali e delle altre|
| procedure di selezione. I dati sono raccolti a |
| seconda dei casi su iniziativa dei dipendenti e dei |
|pensionati e/o previa richiesta da parte della Banca |
|d'Italia e vengono trattati ai fini della gestione di|
| tutti gli aspetti normativi, economici, |
|previdenziali, assistenziali, pensionistici e fiscali|
| del rapporto di lavoro. I dati sono oggetto di |
| trattamento in relazione alla gestione della |
| prestazione lavorativa, del fascicolo personale, |
| dell'orario di servizio, delle certificazioni di |
| malattia e di altra documentazione giustificativa |
| delle assenze, delle procedure di avanzamento, |
| assegnazione e utilizzo del personale; vengono |
|inoltre effettuati trattamenti a fini statistici e di|
| controllo di gestione. I dati sulle convinzioni |
|religiose possono venire in considerazione laddove il|
|trattamento sia indispensabile per la concessione di |
| permessi per festivita' oggetto di specifica |
| richiesta dell'interessato, motivata da ragioni di |
| appartenenza a determinate confessioni religiose; |
| quelli sulle convinzioni personali (religiose, |
| filosofiche o d'altro genere) possono venire in |
| evidenza dalla documentazione connessa allo |
| svolgimento del servizio di leva come obiettore di |
|coscienza, acquisita ai fini del riconoscimento quale|
| "anzianita' convenzionale" del periodo prestato. I |
| dati sulle medesime convinzioni personali possono |
| inoltre essere trattati ai fini del rimborso degli |
| oneri sostenuti dalla Banca a fronte di giornate di |
| permesso per interventi di protezione civile fruite |
| dai dipendenti. I dati concernenti le convinzioni |
| sindacali sono altresi' trattati ai fini della |
| gestione delle deleghe per il versamento dei |
|contributi sindacali e degli adempimenti connessi con|
|le cariche di carattere sindacale nonche' con quella |
| di Rappresentante dei lavoratori per la sicurezza |
| rivestite dal personale. In particolare, i dati |
| concernenti le cariche sindacali ricoperte sono |
|trattati anche al fine di verificare la composizione |
| delle Commissioni d'esame e delle Giunte di |
| scrutinio, secondo i principi di cui all'art. 35 |
| D.lgs. 165/2001. I dati relativi allo stato di |
|portatore di handicap o di invalido sono trattati in |
|sede di assunzione per il controllo dei requisiti di |
|partecipazione ai concorsi riservati ai disabili, per|
| il riconoscimento di titoli di riserva o preferenza |
| e, anche in sede di avanzamenti, per apprestare gli |
|ausili necessari durante le prove di concorso. I dati|
|relativi alla salute dei dipendenti e dei pensionati |
| sono trattati ai fini della concessione di benefici |
| ed agevolazioni, quali permessi, aspettative e |
| congedi previsti dalla legge e dalla normativa |
| interna, per l'erogazione di pasti compatibili con |
| determinate patologie nell'ambito del servizio di |
| mensa, del "premio di presenza" e dell'"assegno per |
|il nucleo familiare" nonche' di provvidenze e servizi|
| a carattere sociale ed assistenziale previsti dalla |
| normativa interna (quali contributi per spese di |
| cura, sussidi connessi allo stato di bisogno, |
| frequenza delle strutture pedagogiche della Banca, |
| assegnazione alloggi dell'Istituto) e di |
| anticipazioni sui trattamenti di fine rapporto |
|corrisposte per far fronte a spese sanitarie nonche' |
| per prestazioni correlate alla polizza morte e |
| inabilita', stipulata in favore del personale. Tali |
|dati possono essere altresi' trattati per l'adozione |
| di provvedimenti di utilizzo, per disporre |
|limitazioni di utilizzo o la cessazione dal servizio |
| per inabilita', per l'attivita' |
| monitorio/disciplinare, nelle procedure di |
|avanzamento (ai fini dell'attribuzione del punteggio |
| di assiduita') nonche' per gli adempimenti connessi |
|con l'attivita' di formazione e con il riconoscimento|
|della dipendenza da causa di servizio di infortuni e |
| malattie. I dati relativi allo stato di salute dei |
| dipendenti possono essere trattati anche ai fini |
| dell'eventuale esercizio dell'azione di |
|responsabilita' civile per il risarcimento del danno |
| economico arrecato alla Banca dalle assenze del |
| personale cagionate dal fatto illecito di terzi, |
|fermi restando i trattamenti individuati nella scheda|
|3 effettuati nell'ambito delle attivita' di difesa in|
|sede amministrativa e giurisdizionale. Possono essere|
|trattati dati sulla salute e dati giudiziari relativi|
| a familiari di dipendenti e pensionati per la |
|concessione di benefici previsti dalla legge e dalla |
|normativa interna, per la corresponsione del "premio |
| di presenza" e dell'"assegno per il nucleo |
| familiare", per l'erogazione di prestazioni |
|pensionistiche a carico della Banca, per l'erogazione|
| di anticipazioni sui trattamenti di fine rapporto |
| corrisposte per fare fronte a spese sanitarie, per |
| l'erogazione di benefici, provvidenze e servizi a |
| carattere sociale ed assistenziale previsti dalla |
| normativa interna. I dati relativi all'esistenza di |
| condanne penali iscritte nel casellario giudiziale, |
| di procedimenti penali in corso (carichi pendenti), |
| nonche' di provvedimenti restrittivi della liberta' |
| personale e di misure di sicurezza a carico dei |
| dipendenti sono trattati in sede di assunzione per |
| verificare il possesso dei requisiti richiesti ai |
| fini dell'instaurazione del rapporto di impiego, |
| nonche' eventualmente ai fini della sospensione |
| cautelare dal servizio e per le valutazioni di |
|carattere monitorio/disciplinare. I dati giudiziari e|
| quelli relativi alle convinzioni sindacali dei |
| dipendenti, nonche' i dati relativi alla salute dei |
| dipendenti e/o dei loro familiari possono essere |
| trattati per l'istruttoria delle richieste di |
| accredito figurativo (od analoghi benefici |
| previdenziali) dei periodi di assenza, da inviare |
| all'INPS ai sensi del D.lgs. n. 564/1996. Si |
|controllano le dichiarazioni sostitutive (artt. 43 e |
| 71 D.P.R. n. 445/2000; D.P.R. n. 313/2002). Alcuni |
| dati sensibili dei dipendenti e dei pensionati |
| nonche' dei loro familiari possono essere trattati |
| per finalita' tributarie connesse all'assistenza |
| fiscale e, in tal caso, formano oggetto di |
| comunicazione annuale all'Amministrazione |
| finanziaria. I dati sono oggetto di trattamento |
| presso le competenti Unita' organizzative, che, ove |
| necessario, conservano anche, in separata sezione |
| dell'archivio cartaceo, documentazione contenente |
| dati sensibili, ivi inclusi quelli indicati nelle |
| dichiarazioni dei redditi presentate direttamente |
| alla Banca con il mod. 730. I provvedimenti assunti |
|sulla base di dati giudiziari e sensibili - privi di |
| indicazione della patologia dell'interessato - sono |
| conservati in separata sezione del fascicolo |
|personale. Presso la struttura sanitaria della Banca |
| sono inoltre detenuti, fino al momento della |
| cessazione dal servizio del dipendente interessato, |
| fascicoli sanitari contenenti documentazione medica |
| relativa alle fattispecie sopra specificate, ivi |
| compresa quella relativa alle visite preassuntive. |
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| Scheda n. 2 |
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| Denominazione del trattamento |
+-------------------------------------------------+
| Salute e sicurezza sul lavoro. |
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| Principali fonti normative di riferimento |
+-------------------------------------------------+
| D.lgs. 9.4.2008, n. 81. |
+-------------------------------------------------+
| Rilevanti finalita' di interesse pubblico |
| perseguite dal trattamento |
+-------------------------------------------------+
|Instaurazione e gestione di rapporti di lavoro ai|
| sensi dell'art. 112 del D.lgs. n. 196/2003 e |
| assolvimento degli obblighi di legge in materia |
| di salute e sicurezza sul lavoro. |
+-------------------------------------------------+
| Tipi di dati trattati |
+-------------------------------------------------+
| Dati idonei a rivelare lo stato di salute |
| (patologie attuali e pregresse, terapie in |
| corso). |
+-------------------------------------------------+
| Tipi di operazioni eseguibili |
+-------------------------------------------------+
| Raccolta presso l'interessato e presso terzi. |
|Elaborazione in forma cartacea e automatizzata e |
| altre operazioni ordinarie. Comunicazione ai |
| soggetti preposti alla vigilanza ai sensi del |
| D.lgs. n. 81/2008. Comunicazione al |
| Rappresentante dei lavoratori per la sicurezza |
| dei soli dati contenuti nel registro di |
| esposizione ad agenti cancerogeni o mutageni |
| (art. 243 del D.lgs. 9.4.2008, n. 81). |
+-------------------------------------------------+
| Descrizione del trattamento |
+-------------------------------------------------+
| I dati relativi allo stato di salute dei |
| dipendenti esposti a un rischio professionale |
|specifico sono trattati al fine di verificare la |
|loro idoneita' a svolgere specifiche mansioni, in|
|ottemperanza agli obblighi di legge in materia di|
| sorveglianza sanitaria. I dati sono conservati |
|nella cartella sanitaria e di rischio, istituita |
|e aggiornata sotto la responsabilita' del Medico |
| competente e custodita presso la Banca. I dati |
|relativi allo stato di salute dei dipendenti sono|
| inoltre trattati nell'ambito del servizio di |
|primo soccorso aziendale e vengono conservati in |
| specifici registri di ambulatorio, custoditi |
| presso ciascuna medicheria dei presidi della |
| struttura sanitaria della Banca. Tali dati sono |
| elaborati con modalita' informatizzate a meri |
| fini statistici. |
+-------------------------------------------------+
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| Scheda n. 3 |
+=================================+
| Denominazione del trattamento |
+---------------------------------+
| Attivita' relative alla |
| consulenza giuridica, al |
| patrocinio e all'assistenza |
|giudiziale e stragiudiziale della|
| Banca. |
+---------------------------------+
| Principali fonti normative di |
| riferimento |
+---------------------------------+
|Codice civile; Codice penale; D. |
| lgs. n. 385/1993; D. lgs. n. |
| 58/1998; Codice di procedura |
| civile; Codice di procedura |
| penale; leggi sulla giustizia |
| amministrativa (in particolare, |
| R.D. n. 642/1907; R.D. n. |
|1054/1924; R.D. n. 1214/1934; L. |
| n. 1034/1971; D.P.R. n. |
| 1199/1971; L. n. 205/2000). |
+---------------------------------+
|Rilevanti finalita' di interesse |
| pubblico perseguite dal |
| trattamento |
+---------------------------------+
| Diritto di difesa in sede |
| amministrativa o giudiziaria ai |
| sensi dell'art. 71, lettera b) |
| del d.lgs. n. 196/2003. |
+---------------------------------+
| Tipi di dati trattati |
+---------------------------------+
|Dati giudiziari e dati personali |
| idonei a rivelare l'origine |
| razziale ed etnica, le |
| convinzioni religiose, |
|filosofiche o di altro genere, le|
|opinioni politiche, l'adesione a |
|partiti, sindacati, associazioni |
| od organizzazioni a carattere |
|religioso, filosofico, politico o|
| sindacale, nonche' i dati |
| personali idonei a rivelare lo |
| stato di salute e la vita |
| sessuale. |
+---------------------------------+
| Tipi di operazioni eseguibili |
+---------------------------------+
| Raccolta, consultazione, |
|conservazione e altre operazioni |
|ordinarie inerenti alle finalita'|
| perseguite. |
+---------------------------------+
| Operazioni diverse rispetto a |
| quelle ordinarie: |
+---------------------------------+
| Comunicazione ai sotto indicati |
| soggetti: |
+---------------------------------+
| - Autorita' Giudiziaria e suoi |
| organi ausiliari; avvocati e |
| consulenti tecnici incaricati |
|della difesa e/o assistenza della|
|Banca (sia in fase giudiziale che|
| stragiudiziale); avvocati e |
| consulenti delle controparti; |
|incaricati di indagini difensive |
| proprie ed altrui. Enti |
|previdenziali per il contenzioso |
| e per l'attivazione degli |
| eventuali procedimenti di |
| competenza. Societa' di |
|assicurazione (per la valutazione|
| e la copertura economica degli |
|indennizzi per la responsabilita'|
| civile verso terzi); |
+---------------------------------+
| - Amministrazioni coinvolte nel |
| caso in cui venga presentato |
| ricorso straordinario al Capo |
| dello Stato (per la relativa |
|trattazione, ai sensi della L. n.|
| 1199/1971). |
+---------------------------------+
| Descrizione del trattamento |
+---------------------------------+
| Vengono effettuate le sopra |
|descritte operazioni ordinarie e |
|di comunicazione, necessarie allo|
| studio delle questioni |
| giuridiche, alla redazione di |
|pareri legali per il Direttorio e|
| le Unita' Organizzative della |
| Banca d'Italia e di scritti |
| difensivi giudiziali e |
| stragiudiziali nell'interesse |
| dell'Istituto, nonche' tutte le |
|altre operazioni necessarie alla |
|difesa e/o assistenza della Banca|
| nell'attivita' contenziosa. |
+---------------------------------+
=================================
| Scheda n. 4 |
+===============================+
| Denominazione del trattamento |
+-------------------------------+
| Incarichi dei membri del |
| Direttorio |
+-------------------------------+
| Principali fonti normative di |
| riferimento |
+-------------------------------+
| Statuto della Banca d'Italia |
| approvato con D.P.R. 12 |
|dicembre 2006. Codice etico per|
| i membri del Direttorio, |
| approvato dal Consiglio |
| Superiore il 31 maggio 2006. |
+-------------------------------+
| Rilevanti finalita' di |
| interesse pubblico perseguite |
| dal trattamento |
+-------------------------------+
| Accertamento delle cause di |
| incompatibilita' con cariche |
| pubbliche ai sensi dell'art. |
| 65, co. 2, del d.lgs. n. |
| 196/2003. |
+-------------------------------+
| Tipi di dati trattati |
+-------------------------------+
| Dati personali idonei a |
|rivelare l'adesione a partiti, |
| sindacati, associazioni od |
| organizzazioni a carattere |
|religioso, filosofico, politico|
| o sindacale. |
+-------------------------------+
|Tipi di operazioni eseguibili |
+-------------------------------+
|Raccolta presso l'interessato. |
|Elaborazione in forma cartacea |
| e altre operazioni ordinarie. |
+-------------------------------+
| Descrizione del trattamento |
+-------------------------------+
| Esame, da parte del Consiglio |
|superiore dell'Istituto, degli |
|incarichi esterni eventualmente|
| assunti dai membri del |
|Direttorio comunicati ai sensi |
| dell'art. 5 del Codice etico. |
+-------------------------------+
=====================================================
| Scheda n. 5 |
+===================================================+
| Denominazione del trattamento |
+---------------------------------------------------+
|Attivita' di vigilanza informativa, regolamentare, |
|ispettiva e di controllo sugli intermediari bancari|
| e finanziari, attivita' di vigilanza sui mercati |
|finanziari, sui servizi di gestione accentrata, di |
| liquidazione, sui sistemi di garanzia e sulle |
|relative societa' di gestione, nonche' di vigilanza|
|sul sistema dei pagamenti (ad es: gestione di albi,|
| verifica dei requisiti di onorabilita' di soci ed |
| esponenti; verifica dei requisiti dei soggetti da |
| nominare quali Organi delle procedure di |
| amministrazione straordinaria e di liquidazione |
| coatta amministrativa). |
+---------------------------------------------------+
| Principali fonti normative di riferimento |
+---------------------------------------------------+
|Articoli 5, 13, 14, 19, 25, 26, 51, 52, 53, 54, 71,|
| 81, 98 , 99 , 100, 101, 106, 107, 108, 109, |
| 113-bis, 114-bis, 114-quater, 114-septies, |
|114-novies, 114-quaterdecies, 128-bis, 146, 155 d. |
| lgs. n. 385/93; articoli 5, 6, 8, 10, 13, 14, 15, |
|18, 34, 35, 43, 44, 56, 57, 61, 63, 66, 69, 70, 76,|
| 77, 80 e 82 del d.lgs. n. 58/98; d.m. n. 144/98; |
| d.m. n. 161/98; d. m. n. 468/98; d.m. n. 469/98; |
| d.m. n. 516/98; d.m. n. 517/98; d.m. n. 471/98; |
| d.m. n. 219/99; Decreto 372/2001 e Provvedimento |
|UIC del 21.12.2001(cambiavalute); Delibera CICR del|
| 9.2.2000 (casse peota); Delibera CICR n. 275 del |
| 29.7.2008; D.lgs. n. 374/99; Decreto 485/2001 e |
| Provvedimento UIC 11.7.2002 (agenti in attivita' |
| finanziaria); Legge 108/1996; D.P.R. 28.7.2000 e |
|Provvedimento UIC 29.4.2005 (mediatori creditizi); |
|Legge n. 7/2000 (operatori in oro); Circolare della|
|Banca d'Italia n. 4 - "Istruzioni di vigilanza per |
|gli enti creditizi"; Circolare della Banca d'Italia|
| n. 164 - "Istruzioni di Vigilanza per gli |
| intermediari del mercato mobiliare"; Circolare |
| della Banca d'Italia n. 216 - "Istruzioni di |
|vigilanza per gli intermediari finanziari iscritti |
| nell'elenco speciale"; Circolare della Banca |
| d'Italia n. 229 - "Istruzioni di vigilanza per le |
| banche"; Circolare della Banca d'Italia n. 253 - |
|"Istruzioni di vigilanza per gli istituti di moneta|
|elettronica (IMEL); Circolare della Banca d'Italia |
|n. 264 - "Procedure di vigilanza sugli intermediari|
|finanziari non bancari"; Provvedimento della Banca |
| d'Italia del 4.8.2000 in materia di intermediari |
| del mercato mobiliare; Provvedimento della Banca |
|d'Italia e della Consob del 24.1.2002 - "Istruzioni|
|di vigilanza relative alla disciplina dei mercati e|
|della gestione accentrata di strumenti finanziari";|
|Provvedimento della Banca d'Italia del 19.8.2002 - |
| "Comprova dei requisiti di esponenti aziendali e |
|dei partecipanti al capitale. Autocertificazione"; |
|Provvedimento della Banca d'Italia del 19.8.2002 - |
| "Intermediari non bancari. Autocertificazione"; |
|Provvedimento della Banca d'Italia del 16.12.2002 -|
|"Modalita' per l'iscrizione nell'elenco speciale di|
| cui all'art. 107, co. 1, del d.lgs. n. 385/1993 e |
| composizione dei parametri rilevanti ai fini |
| dell'iscrizione nell'elenco medesimo"; |
| Provvedimento della Banca d'Italia del 14.4.2005 |
| "Regolamento sulla gestione collettiva del |
|risparmio"; Provvedimento della Banca d'Italia del |
| 24.10.2007 "Regolamento in materia di vigilanza |
|prudenziale per le SIM", Provvedimento della Banca |
| d'Italia del 15 febbraio 2010 "Disposizioni di |
| vigilanza per gli istituti di pagamento", |
|Provvedimento Banca d'Italia e Consob del 24.1.2002|
| "Istruzioni di vigilanza relative alla disciplina |
| dei mercati e della gestione accentrata di |
|strumenti finanziari"(Parte I); Provvedimento Banca|
| d'Italia e Consob del 22.2.2008 "Disciplina dei |
| servizi di gestione accentrata, di liquidazione, |
| dei sistemi di garanzia e delle relative societa' |
| di gestione"; Provvedimento del Governatore della |
| Banca d'Italia 24 febbraio 2004 "Disposizioni in |
| materia di vigilanza sui sistemi di pagamento"; |
| Provvedimento della Banca d'Italia del 18.7.2009, |
| recante "Disposizioni sui sistemi di risoluzione |
| stragiudiziale delle controversie in materia di |
| operazioni e servizi bancari e finanziari". |
+---------------------------------------------------+
| Rilevanti finalita' di interesse pubblico |
| perseguite dal trattamento |
+---------------------------------------------------+
| Verifica della legittimita', del buon andamento, |
| dell'imparzialita' dell'attivita' amministrativa, |
| nonche' della rispondenza di detta attivita' a |
|requisiti di razionalita', economicita', efficienza|
| ed efficacia per le quali sono, comunque, |
|attribuite dalla legge a soggetti pubblici funzioni|
| di controllo, di riscontro ed ispettive nei |
| confronti di altri soggetti (art. 67, comma 1, |
| lett. a) del d.lgs. n. 196/2003; accertamento con |
| riferimento a eventuali dati giudiziari presenti |
|negli esposti (art. 67, comma 1, lett b) del d.lgs.|
| n. 196/2003). Benefici economici e abilitazioni |
|(art. 68 del d.lgs. n. 196/2003). Accertamento dei |
| requisiti di onorabilita' per le nomine ad uffici |
| (art. 69 del d.lgs. n. 196/2003). Attivita' |
| sanzionatoria (art. 71 del d.lgs. n. 196/2003). |
+---------------------------------------------------+
| Tipi di dati trattati |
+---------------------------------------------------+
| Dati di carattere giudiziario. |
+---------------------------------------------------+
| Tipi di operazioni eseguibili |
+---------------------------------------------------+
| Raccolta presso l'interessato e presso terzi. |
| Elaborazioni in forma cartacea e automatizzata e |
| altre operazioni ordinarie. Operazioni diverse da |
| quelle ordinarie: - Comunicazione ai seguenti |
| soggetti : 1. Ministero dell'Economia e delle |
|Finanze 2. Autorita' indicate dall'art. 7, co. 6 , |
| del d.lgs. n. 385/93, art. 4, co. 2 del d.lgs. n. |
| 58/98 e artt. 9 e 47 del d.lgs. 231/2007; 3. |
| Autorita' Giudiziaria; 4. Guardia di Finanza nei |
| casi in cui l'ente si avvale di detta |
| collaborazione (d.lgs. n. 385/93, d.lgs. n. |
|374/1999 e D.p.R. n. 287/2000); 5. Amministrazioni |
| certificanti ai sensi del D.P.R. n. 445/2000. - |
| Trasferimento dei dati giudiziari all'estero ai |
|soggetti indicati dall'art. 7, co. 7 e 8 del d.lgs.|
|n. 385/1993 e dall'art. 4, co. 3 e 5 del d.lgs. n. |
| 58/98, nei casi previsti (art. 43 del d.lgs. n. |
| 196/03). |
+---------------------------------------------------+
| Descrizione del trattamento |
+---------------------------------------------------+
| Nell'esercizio dell'attivita' di vigilanza |
| informativa, regolamentare, ispettiva e di |
|controllo sugli intermediari bancari e finanziari, |
|dell'attivita' di vigilanza sui mercati finanziari,|
| sui servizi di gestione accentrata, di |
| liquidazione, sui sistemi di garanzia e sulle |
|relative societa' di gestione, nonche' di vigilanza|
| sul sistema dei pagamenti, vengono esaminati dati |
| giudiziari eventualmente presenti in: istanze di |
|autorizzazione per l'acquisizione di partecipazioni|
|rilevanti nel capitale degli intermediari vigilati |
| e per l'esercizio di attivita' bancaria e |
| finanziaria; richieste di iscrizione negli albi |
| avanzate da persone fisiche e giuridiche; istanze |
| di autorizzazione all'esercizio dei mercati |
| regolamentati e dell'attivita' di gestione |
| accentrata di strumenti finanziari; comunicazioni |
| di acquisti di partecipazioni rilevanti nel |
| capitale delle societa' di gestione dei mercati e |
|dei servizi e sistemi di post-trading; certificati |
| del casellario giudiziale finalizzati |
|all'accertamento di stati, qualita' e fatti ovvero |
| rivenienti dal controllo sulle dichiarazioni |
| sostitutive ai sensi dell'art. 43 del d.p.r. n. |
| 445/2000 e del d.p.r. n. 313/2002; estratti dei |
| verbali delle sedute nel corso delle quali gli |
| organi sociali competenti provvedono a verificare |
| la sussistenza dei requisiti; comunicazioni |
| all'Organo di Vigilanza da parte dell'organo con |
| funzioni di controllo o da parte della societa' |
| incaricata della revisione contabile; rapporti |
| redatti in esito agli accertamenti ispettivi |
| condotti presso gli intermediari vigilati. Si |
| esaminano, altresi', eventuali dati giudiziari |
| contenuti in esposti di terzi (quali, ad es., |
| quelli presentati dagli utenti dei servizi degli |
| intermediari vigilati). Vengono raccolti i dati |
| giudiziari eventualmente presenti negli atti |
| provenienti dagli Organi delle procedure di |
| amministrazione straordinaria e di liquidazione |
| coatta amministrativa. I dati giudiziari vengono |
| trattati nell'ambito dei procedimenti |
| amministrativi: per il rilascio delle |
| autorizzazioni all'esercizio dell'attivita' |
| bancaria e di emissione di moneta elettronica |
| (d.lgs. n. 385/93) e dell'attivita' finanziaria |
| (d.lgs. n. 58/98); di iscrizione, gestione, |
| cancellazione e sospensione con riferimento agli |
| albi/elenchi previsti dal d.lgs. n. 385/93, dal |
| d.lgs. n. 374/99, dalla legge n. 108/96 e dalla |
| legge n. 7/2000; per il rilascio del parere al |
| Ministero dell'Economia e delle Finanze ai fini |
| dell'autorizzazione all'esercizio dei mercati |
| all'ingrosso di titoli di Stato; per il rilascio |
|alla Consob del parere ai fini dell'autorizzazione |
|all'esercizio dei mercati di cui all'art. 63, comma|
|3, del d.lgs. n. 58/98; per il rilascio dell'intesa|
| alla Consob ai fini dell'autorizzazione |
| all'esercizio dell'attivita' di gestione |
| accentrata; concernenti la verifica della |
| sussistenza dei requisiti di onorabilita' |
| prescritti dalla normativa di riferimento dei |
| seguenti soggetti: - persone fisiche e giuridiche |
| titolari di partecipazioni rilevanti nel capitale |
| sociale degli intermediari e delle societa' di |
| gestione dei mercati e dei servizi e sistemi di |
| post-trading vigilati e degli operatori non |
|finanziari; - persone fisiche che svolgono funzione|
| di amministrazione, direzione e controllo presso |
| gli intermediari e le societa' di gestione dei |
| mercati e dei servizi e sistemi di post-trading |
| vigilati e degli operatori non finanziari; per |
|l'adozione del provvedimento di nomina degli Organi|
|delle procedure di amministrazione straordinaria e |
|di liquidazione coatta amministrativa, concernenti |
|la verifica dei requisiti dei soggetti da nominare;|
| per l'adozione del provvedimento di nomina dei |
|componenti dell'Organo decidente sulle controversie|
| in materia di operazioni e servizi bancari e |
| finanziari, concernenti la verifica dei requisiti |
| dei soggetti da nominare. |
+---------------------------------------------------+
===================================================
| Scheda n. 6 |
+=================================================+
| Denominazione del trattamento |
+-------------------------------------------------+
| Pagamenti effettuati dalle banche e dalla Banca |
| d'Italia e regolati in Target2-Banca d'Italia |
+-------------------------------------------------+
| Principali fonti normative di riferimento |
+-------------------------------------------------+
| Art. 105.2 del Trattato che istituisce la |
|Comunita' europea Artt. 3 e 22 dello Statuto del |
|Sistema Europeo di Banche Centrali e della Banca |
| Centrale Europea Indirizzo della Banca Centrale |
|Europea del 5 dicembre 2012 relativo a un sistema|
| di trasferimento espresso transeuropeo |
|automatizzato di regolamento lordo in tempo reale|
|(TARGET2) - (ECB/2012/27 TARGET2 Guideline) Art. |
| 146 del d.lgs. 385/93 |
+-------------------------------------------------+
| Rilevanti finalita' di interesse pubblico |
| perseguite dal trattamento |
+-------------------------------------------------+
| Finalita' di verifica della legittimita', del |
|buon andamento, dell'imparzialita' dell'attivita'|
| amministrativa, nonche' della rispondenza di |
| detta attivita' a requisiti di razionalita', |
| economicita', efficienza ed efficacia per le |
| quali sono, comunque, attribuite dalla legge a |
| soggetti pubblici funzioni di controllo, di |
| riscontro ed ispettive nei confronti di altri |
| soggetti (art. 67, comma 1, lett. a) del d.lgs. |
| n. 196/2003). |
+-------------------------------------------------+
| Tipi di dati trattati |
+-------------------------------------------------+
| Dati di carattere sensibile (dati idonei a |
| rivelare l'origine razziale ed etnica, le |
| convinzioni religiose, filosofiche o di altro |
| genere, le opinioni politiche, l'adesione a |
| partiti, sindacati, associazioni od |
|organizzazioni a carattere religioso, filosofico,|
| politico o sindacale, nonche' i dati personali |
| idonei a rivelare lo stato di salute e la vita |
| sessuale) e dati giudiziari |
+-------------------------------------------------+
| Tipi di operazioni eseguibili |
+-------------------------------------------------+
| Raccolta dagli interessati o da terzi (banche |
| ordinanti). Elaborazione in forma elettronica e |
|conservazione (per dieci anni dal momento in cui |
|gli ordini di pagamento sono immessi nel sistema |
| TARGET2 e i pagamenti sono ricevuti, come |
| previsto dalle Condizioni generali per la |
| partecipazione al sistema). Operazioni diverse |
| rispetto a quelle ordinarie: Comunicazione dei |
| dati - su specifica richiesta - all'Unita' di |
| Informazione Finanziaria ai fini di prevenzione |
|dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di |
|riciclaggio dei proventi di attivita' criminose e|
|di finanziamento del terrorismo (artt. 9, commi 2|
| e 6, 47, comma 1, lett. b) e 53 del d.lgs. n. |
| 231/2007; artt. 5, comma 5, 6, comma 2, e 8, |
| comma 2, del Regolamento per l'organizzazione e |
| il funzionamento della Unita' di Informazione |
| Finanziaria; artt. 3, 9 e all. n. 3 del |
|Protocollo d'intesa sullo scambio di informazioni|
| tra la Banca d'Italia e la UIF del 27.2.2009; |
|artt. 38 e 39 dell'Indirizzo della Banca centrale|
| europea del 5 dicembre 2012, relativo ad un |
| sistema di trasferimento espresso transeuropeo |
|automatizzato di regolamento lordo in tempo reale|
| (TARGET2). |
+-------------------------------------------------+
| Descrizione del trattamento |
+-------------------------------------------------+
| Sul sistema Target2-Banca d'Italia transitano |
| informazioni di carattere sensibile o |
| giudiziario, desumibili dai dati identificativi |
|(ordinante/beneficiario) unitamente alla causale |
| dell'operazione, senza essere oggetto di una |
| rilevazione strutturata. In conformita' al |
|Protocollo d'intesa sullo scambio di informazioni|
|tra la Banca d'Italia e la UIF del 27.2.2009, le |
| richieste provenienti dalla UIF possono essere |
|formulate soltanto al fine di integrare l'analisi|
|delle operazioni sospette e lo studio dei flussi |
|finanziari effettuati sulla base dei dati e delle|
| informazioni di cui l'Unita' viene a conoscenza |
|ai sensi e per gli effetti della disciplina sulla|
|prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario|
|a scopo di riciclaggio dei proventi di attivita' |
| criminose e di finanziamento del terrorismo con |
| riferimento a soggetti (persone fisiche e |
| giuridiche) espressamente individuati. |
+-------------------------------------------------+
===================================================
| Scheda n. 7 |
+=================================================+
| Denominazione del trattamento |
+-------------------------------------------------+
| Pagamenti trattati dal sistema di clearing CABI |
| (Centro Applicativo Banca d'Italia) |
+-------------------------------------------------+
| Principali fonti normative di riferimento |
+-------------------------------------------------+
| Art. 127.2 del Trattato sul funzionamento |
| dell'Unione europea Artt. 3 e 22 dello Statuto |
| del Sistema Europeo di Banche Centrali e della |
|Banca Centrale Europea Art. 146 del d.lgs. 385/93|
| Provvedimento della Banca d'Italia del 18 |
| settembre 2012 "Disposizioni in materia di |
| sorveglianza sui sistemi di pagamento al |
| dettaglio" |
+-------------------------------------------------+
| Rilevanti finalita' di interesse pubblico |
| perseguite dal trattamento |
+-------------------------------------------------+
| Finalita' di verifica della legittimita', del |
|buon andamento, dell'imparzialita' dell'attivita'|
| amministrativa, nonche' della rispondenza di |
| detta attivita' a requisiti di razionalita', |
| economicita', efficienza ed efficacia per le |
| quali sono, comunque, attribuite dalla legge a |
| soggetti pubblici funzioni di controllo, di |
| riscontro ed ispettive nei confronti di altri |
| soggetti, ai sensi dell'art. 67 del d.lgs. n. |
| 196/2003. |
+-------------------------------------------------+
| Tipi di dati trattati |
+-------------------------------------------------+
| Dati di carattere sensibile (dati idonei a |
| rivelare l'origine razziale ed etnica, le |
| convinzioni religiose, filosofiche o di altro |
| genere, le opinioni politiche, l'adesione a |
| partiti, sindacati, associazioni od |
|organizzazioni a carattere religioso, filosofico,|
| politico o sindacale, nonche' i dati personali |
| idonei a rivelare lo stato di salute e la vita |
| sessuale) e giudiziario (dati idonei a rivelare |
| provvedimenti di cui all'articolo 3, comma 1, |
| lettere da a) a o) e da r) a u), del D.P.R. 14 |
| novembre 2002, n. 313, in materia di casellario |
| giudiziale, di anagrafe delle sanzioni |
|amministrative dipendenti da reato e dei relativi|
|carichi pendenti, o la qualita' di imputato o di |
| indagato ai sensi degli articoli 60 e 61 del |
| codice di procedura penale). |
+-------------------------------------------------+
| Tipi di operazioni eseguibili |
+-------------------------------------------------+
|Raccolta dai partecipanti di CABI ordinanti o da |
|altri sistemi di pagamento. Elaborazione in forma|
| elettronica e conservazione (in un ambiente in |
|linea per sei mesi dal momento in cui gli ordini |
| e le informazioni di pagamento sono ricevuti da |
| CABI; per ulteriori dieci anni su appositi |
| archivi). Operazioni diverse rispetto a quelle |
| ordinarie: Comunicazione dei dati all'Unita' di |
| Informazione Finanziaria ai fini di prevenzione |
|dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di |
|riciclaggio dei proventi di attivita' criminose e|
|di finanziamento del terrorismo (artt. 9, commi 2|
| e 6, 47, comma 1, lett. b) e 53 del d.lgs. n. |
| 231/2007; artt. 5, comma 5, 6, comma 2, e 8, |
| comma 2, del Regolamento per l'organizzazione e |
| il funzionamento della Unita' di Informazione |
|Finanziaria; Protocollo d'intesa sullo scambio di|
| informazioni tra la Banca d'Italia e la UIF del |
| 27.2.2009). |
+-------------------------------------------------+
| Descrizione del trattamento |
+-------------------------------------------------+
| Il sistema di clearing CABI (Centro Applicativo |
| della Banca d'Italia) riceve dai propri |
|partecipanti (prestatori di servizi di pagamento)|
|i pagamenti da compensare, inviare al regolamento|
| e inoltrare alle controparti; riceve inoltre i |
| pagamenti a favore dei propri partecipanti |
| disposti dalle controparti. Tratta informazioni |
| di carattere sensibile e giudiziario nei limiti |
| di quelle eventualmente desumibili dai dati |
|identificativi (ordinante/beneficiario) e/o dalla|
|causale del pagamento. Tali dati non sono oggetto|
|di rilevazione strutturata. La UIF puo' formulare|
| richieste al fine di integrare l'analisi delle |
| operazioni sospette e lo studio dei flussi |
|finanziari effettuati sulla base dei dati e delle|
| informazioni di cui l'Unita' viene a conoscenza |
|ai sensi e per gli effetti della disciplina sulla|
|prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario|
|a scopo di riciclaggio dei proventi di attivita' |
| criminose e di finanziamento del terrorismo con |
| riferimento a soggetti (persone fisiche e |
| giuridiche) espressamente individuati. |
+-------------------------------------------------+
=================================================
| Scheda n. 8 |
+===============================================+
| Denominazione del trattamento |
+-----------------------------------------------+
|Applicazione della normativa che disciplina la |
| materia di prevenzione e contrasto al |
| riciclaggio e al finanziamento del terrorismo |
+-----------------------------------------------+
| Principali fonti normative di riferimento |
+-----------------------------------------------+
| Decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231; |
| Decreto ministeriale 3 febbraio 2006, n. 141; |
| Decreto ministeriale 3 febbraio 2006, n. 142; |
| Decreto ministeriale 3 febbraio 2006, n. 143; |
| Provvedimenti dell'Ufficio Italiano dei Cambi |
| del 26 febbraio 2006; Circolare dell'Ufficio |
| Italiano dei Cambi del 22 agosto 1997; |
| Circolare dell'Ufficio Italiano dei Cambi del |
|27 febbraio 2006; Direttiva 26 ottobre 2005 del|
|Parlamento Europeo e del Consiglio 2005/60/CE; |
| Istruzioni operazioni sospette della Banca |
| d'Italia del 1° luglio 2003; Decreto |
| legislativo 22 giugno 2007, n. 109; |
| Provvedimento UIC del 9 novembre 2001; Parere |
|UIC del 16 gennaio 2002; Decreto legislativo 19|
|novembre 2008, n. 195; Legge 3 agosto 1998, n. |
| 269; Provvedimento della Banca d'Italia del |
| 27.5.2009; Provvedimento della Banca d'Italia |
| del 24.8.2010. |
+-----------------------------------------------+
| Rilevanti finalita' di interesse pubblico |
| perseguite dal trattamento |
+-----------------------------------------------+
| Attivita' di controllo e ispettive, ai sensi |
| dell'art. 67, comma 1, lett. b), Decreto |
| legislativo 30 giugno 2003, n. 196. |
+-----------------------------------------------+
| Tipi di dati trattati |
+-----------------------------------------------+
| Dati sensibili (dati idonei a rivelare |
| l'origine razziale ed etnica, le convinzioni |
| religiose ovvero la vita sessuale) e |
| giudiziari. |
+-----------------------------------------------+
| Tipi di operazioni eseguibili |
+-----------------------------------------------+
|Raccolta presso terzi: 1. Organi delle indagini|
| (art. 9, comma 10, Decreto legislativo 21 |
|novembre 2007, n. 231) 2. Autorita' giudiziaria|
| 3. Autorita' di vigilanza nazionali (art. 9, |
| commi 2 e 6, Decreto legislativo 21 novembre |
|2007, n. 231) 4. Agenzie ed Autorita' di altri |
|Paesi (art. 9, comma 3, Decreto legislativo 21 |
| novembre 2007, n. 231) 5. Amministrazioni |
| interessate (art. 9, comma 5, Decreto |
| legislativo 21 novembre 2007, n. 231); 6. |
|Soggetti tenuti alle segnalazioni (artt. da 10 |
| a 14, e art. 41, Decreto legislativo 21 |
|novembre 2007, n. 231) 7. Comitato di Sicurezza|
| Finanziaria (art. 3, comma 5, Decreto |
|legislativo 22 giugno 2007, n. 109) 8. Agenzia |
|delle Dogane (art. 4, comma 7, art. 5, comma 4,|
| Decreto legislativo 19 novembre 2008, n. 195) |
| 9. Centro nazionale per il contrasto della |
| pedopornografia sulla rete Internet (art. |
| 14-quinquies, L. 3 agosto 1998, n. 269) |
| Conservazione in formato cartaceo o |
| elettronico. Utilizzo in formato elettronico. |
|Operazioni diverse rispetto a quelle ordinarie:|
|- Comunicazione ai sotto indicati soggetti: 1. |
|Guardia di Finanza (art. 47, comma 1, lett. d),|
| D.Lgs. 21 novembre 2007, n. 231); 2. D.I.A. |
|(art. 47, comma 1, lett. d), D.Lgs. 21 novembre|
| 2007, n. 231) 3. Autorita' Giudiziaria 4. |
|Autorita' di vigilanza nazionali (art. 9, commi|
|2 e 6, Decreto legislativo 21 novembre 2007, n.|
| 231) 5. Agenzie e autorita' di altri paesi |
| (art. 9, comma 3, Decreto legislativo 21 |
|novembre 2007, n. 231) 6. Comitato di Sicurezza|
| Finanziaria (art. 3, comma 5, Decreto |
| legislativo 22 giugno 2007, n. 109) 7. Centro |
| nazionale per il contrasto della |
| pedopornografia sulla rete Internet (art. |
| 14-quinquies, L. 3 agosto 1998, n. 269). - |
| Trasferimento dei dati giudiziari all'estero |
|alle Autorita' e ai soggetti indicati dall'art.|
|9 del D.lgs. n. 231/07, nei casi previsti (art.|
| 43 del D.lgs. n. 196/03). |
+-----------------------------------------------+
| Descrizione del trattamento |
+-----------------------------------------------+
| Nell'ambito delle analisi e degli |
| approfondimenti sulle segnalazioni delle |
| operazioni sospette di riciclaggio o di |
| finanziamento del terrorismo ("SOS"), possono |
| venire in considerazione dati giudiziari (ad |
| es. nel caso di informazioni richieste |
| dall'A.G., dati concernenti nominativi |
|sottoposti a indagini e/o procedimenti penali);|
| possono essere inoltre acquisite ovvero |
| conosciute informazioni concernenti i carichi |
| pendenti dei segnalati o contenute nel |
| casellario giudiziale, idonee a rivelare la |
| qualita' di imputato e/o indagato. Possono |
|altresi' essere acquisite informazioni idonee a|
|rivelare l'origine razziale ed etnica ovvero le|
| convinzioni religiose dei soggetti segnalati |
| (ad esempio, operazioni sospette di |
| finanziamento del terrorismo riconducibili a |
| determinati gruppi etnici "a rischio"). Dati |
| sensibili e giudiziari possono venire in |
| considerazione altresi' nell'ambito delle |
| ricerche condotte su richiesta delle Procure |
| della Repubblica, e nei limiti di quanto |
| richiesto, sulle operazioni sospette, anche |
| presso FIU estere; ovvero a seguito di |
| richiesta di FIU estere su informazioni |
|acquisite presso la Dia e il Nucleo speciale di|
| Polizia Valutaria. I suddetti dati possono |
|essere scambiati con le Autorita' di vigilanza |
| (art. 9, commi 1 e 6, Decreto legislativo 21 |
|novembre 2007, n. 231), nonche' con le Agenzie |
| e Autorita' antiriciclaggio di altri Paesi |
| (art. 9, comma 3, Decreto legislativo 21 |
| novembre 2007, n. 231). In relazione ai |
|risultati dell'approfondimento, i dati vengono |
| conservati e/o comunicati alla Guardia di |
| Finanza e alla DIA per gli adempimenti di |
|competenza (art. 47, comma 1, lett. d), D.Lgs. |
|21 novembre 2007, n. 231), nonche' comunicati, |
| previo decreto di acquisizione, all'Autorita' |
| giudiziaria (art. 45, comma 7, D.Lgs. 21 |
|novembre 2007, n. 231). I dati sono, altresi', |
|comunicati al Comitato di Sicurezza Finanziaria|
| per le attivita' di competenza (art. 3, comma |
|5, Decreto legislativo 22 giugno 2007, n. 109).|
|I dati sono, poi, utilizzati nell'ambito degli |
|accertamenti ispettivi presso i soggetti tenuti|
| agli obblighi antiriciclaggio derivanti da |
| approfondimenti di segnalazioni di operazioni |
| sospette o per ipotesi di omesse segnalazioni |
| di operazioni sospette (art. 47, D.Lgs. 21 |
| novembre 2007, n. 231). Subordinatamente |
| all'approvazione del regolamento di cui |
| all'art. 14-quinquies, comma 8, L. 3 agosto |
| 1998, n. 269, si prevede che potranno essere |
| trattati e comunicati al Centro nazionale per |
| il contrasto della pedopornografia sulla rete |
|Internet, per lo svolgimento delle attivita' di|
|competenza, dati idonei a rivelare informazioni|
| concernenti la vita sessuale dei nominativi |
| oggetto di approfondimento. |
+-----------------------------------------------+