«Allegato I
Elenco dei servizi, delle attivita'
e degli strumenti finanziari
Sezione A - Attivita' e servizi di investimento
(1) Ricezione e trasmissione di ordini riguardanti uno o piu'
strumenti finanziari.
(2) Esecuzione di ordini per conto dei clienti.
(3) Negoziazione per conto proprio.
(4) Gestione di portafogli.
(5) Consulenza in materia di investimenti.
(6) Assunzione a fermo di strumenti finanziari e/o collocamento
di strumenti finanziari sulla base di un impegno irrevocabile nei
confronti dell'emittente.
(7) Collocamento di strumenti finanziari senza impegno
irrevocabile nei confronti dell'emittente.
(8) Gestione di sistemi multilaterali di negoziazione.
(9) Gestione di sistemi organizzati di negoziazione.
Sezione B - Servizi accessori
(1) Custodia e amministrazione di strumenti finanziari per conto
dei clienti, inclusi la custodia e i servizi connessi come la
gestione di contante/garanzie reali ed esclusa la funzione di
gestione dei conti titoli al livello piu' elevato.
(2) Concessione di crediti o prestiti agli investitori per
consentire loro di effettuare un'operazione relativa a uno o piu'
strumenti finanziari, nella quale interviene l'impresa che concede il
credito o il prestito.
(3) Consulenza alle imprese in materia di struttura del capitale,
di strategia industriale e di questioni connesse, nonche' consulenza
e servizi concernenti le concentrazioni e l'acquisto di imprese.
(4) Servizio di cambio quando detto servizio e' legato alla
fornitura di servizi di investimento.
(5) Ricerca in materia di investimenti e analisi finanziaria o
altre forme di raccomandazione generale riguardanti le operazioni
relative a strumenti finanziari.
(6) Servizi connessi con l'assunzione a fermo.
(7) Servizi e attivita' di investimento, nonche' servizi
accessori del tipo di cui alle sezioni A o B, collegati agli
strumenti derivati di cui alla sezione C, punti (5), (6), (7) e (10),
se legati alla prestazione di servizi di investimento o accessori.
Sezione C - Strumenti finanziari
(1) Valori mobiliari.
(2) Strumenti del mercato monetario.
(3) Quote di un organismo di investimento collettivo.
(4) Contratti di opzione, contratti finanziari a termine
standardizzati («future»), «swap», accordi per scambi futuri di tassi
di interesse e altri contratti derivati connessi a valori mobiliari,
valute, tassi di interesse o rendimenti, quote di emissione o altri
strumenti finanziari derivati, indici finanziari o misure finanziarie
che possono essere regolati con consegna fisica del sottostante o
attraverso il pagamento di differenziali in contanti.
(5) Contratti di opzione, contratti finanziari a termine
standardizzati («future»), «swap», contratti a termine («forward»), e
altri contratti su strumenti derivati connessi a merci quando
l'esecuzione deve avvenire attraverso il pagamento di differenziali
in contanti o puo' avvenire in contanti a discrezione di una delle
parti, con esclusione dei casi in cui tale facolta' consegue a
inadempimento o ad altro evento che determina la risoluzione del
contratto.
(6) Contratti di opzione, contratti finanziari a termine
standardizzati («future»), «swap» ed altri contratti su strumenti
derivati connessi a merci che possono essere regolati con consegna
fisica purche' negoziati su un mercato regolamentato, un sistema
multilaterale di negoziazione o un sistema organizzato di
negoziazione, eccettuati i prodotti energetici all'ingrosso negoziati
in un sistema organizzato di negoziazione che devono essere regolati
con consegna fisica.
(7) Contratti di opzione, contratti finanziari a termine
standardizzati («future»), «swap», contratti a termine («forward») e
altri contratti su strumenti derivati connessi a merci che non
possono essere eseguiti in modi diversi da quelli indicati al numero
6, che non hanno scopi commerciali, e aventi le caratteristiche di
altri strumenti finanziari derivati.
(8) Strumenti finanziari derivati per il trasferimento del
rischio di credito.
(9) Contratti finanziari differenziali.
(10) Contratti di opzione, contratti finanziari a termine
standardizzati («future»), «swap», contratti a termine sui tassi
d'interesse e altri contratti su strumenti derivati connessi a
variabili climatiche, tariffe di trasporto, tassi di inflazione o
altre statistiche economiche ufficiali, quando l'esecuzione avviene
attraverso il pagamento di differenziali in contanti o puo' avvenire
in tal modo a discrezione di una delle parti, con esclusione dei casi
in cui tale facolta' consegue a inadempimento o ad altro evento che
determina la risoluzione del contratto, nonche' altri contratti su
strumenti derivati connessi a beni, diritti, obblighi, indici e
misure, non altrimenti indicati nella presente sezione, aventi le
caratteristiche di altri strumenti finanziari derivati, considerando,
tra l'altro, se sono negoziati su un mercato regolamentato, un
sistema multilaterale di negoziazione o un sistema organizzato di
negoziazione.
(11) Quote di emissioni che consistono di qualsiasi unita'
riconosciuta conforme ai requisiti della direttiva 2003/87/CE
(sistema per lo scambio di emissioni).».