Allegato 2
Indicazioni per la redazione del piano e dello schema dei controlli
dei vini a DO e dei vini a IG e per l'esecuzione dei relativi
controlli
a) Scopo.
Il piano di controllo si compone di una parte descrittiva e dello
schema dei controlli.
Le attivita' di controllo e certificazione sono svolte in
conformita' alla normativa vigente comunitaria e nazionale che
disciplina i vini a DO e a IG, con particolare riferimento al
potenziale viticolo, alla tenuta del registro telematico e della
contabilita' di cantina, alle pratiche ed ai trattamenti enologici,
alle procedure di certificazione dei vini DO e IG per quanto concerne
gli esami chimico-fisici ed organolettici, alle regole
d'etichettatura e di presentazione dei vini, alla gestione dei
contrassegni di Stato dei vini a DO, ivi compresi gli specifici
disciplinari di produzione dei vini DO e IG.
b) Criteri per l'esecuzione dei controlli.
Le attivita' di verifica della conformita' dei vini a DO e a IG,
sono basate sulle seguenti azioni obbligatorie:
a) acquisizione dei dati relativi alla documentazione
obbligatoria per gli utilizzatori della DO e della IG, ivi compresi
quelli necessari per la conoscenza dei movimenti interni alla DO e
alla IG;
b) conoscenza della reale situazione della DO e della IG:
vigneto, produzione di uva, giacenze di prodotti sfusi e di prodotto
imbottigliato;
c) controlli documentali sistematici sulla rispondenza
quantitativa rispetto alle scritture contabili annotate nel registro
telematico finalizzati al riscontro della rispondenza quantitativa
rispetto alle movimentazioni e alle operazioni di imbottigliamento
dei vini a DO e IG e destinati alla DO e IG;
d) controlli documentali sistematici sulla rispondenza
quantitativa a monte delle richieste di certificazione dei prodotti
destinati alla DO con il relativo rilascio dei certificati di
idoneita' per i vini a DO.
L'organismo di controllo, ai sensi dell'art. 8, commi 4 e 5, del
decreto, individua preliminarmente, separatamente per ciascuna DO e
IG, gli operatori da sottoporre a controllo ispettivo annuale tramite
sorteggio, secondo i criteri che seguono:
a) viticoltori - estrazione di un campione pari a una
percentuale minima degli operatori (come da tabella) i cui vigneti
sono iscritti allo schedario viticolo nazionale e che hanno
presentato la dichiarazione vendemmiale (rivendicazione delle uve)
entro il termine previsto dalla normativa vigente;
b) intermediari di uve destinate alla vinificazione -
estrazione di un campione pari a una percentuale minima degli
operatori (come da tabella) che nel precedente anno solare hanno
movimentato uve destinate alla vinificazione.
L'organismo di controllo svolge le attivita' di controllo nel
periodo della vendemmia/vinificazione e comprendono anche la verifica
dei requisiti ampelografici;
c) vinificatori - estrazione di un campione pari a una
percentuale minima degli operatori (come da tabella) che hanno
presentato la dichiarazione di produzione (scelta vendemmiale) entro
il termine previsto dalla normativa vigente.
L'organismo di controllo svolge le attivita' di controllo
preferibilmente nel periodo della vinificazione e previa verifica
dell'effettiva presenza prodotti vitivinicoli destinati alla DO/
rivendicati a IG;
d) intermediari di vini sfusi destinati alla DO o alla IG -
estrazione di un campione pari a una percentuale minima degli
operatori (come da tabella) che nel precedente anno solare hanno
movimentato vino sfuso.
L'organismo di controllo svolge le attivita' di controllo,
previa verifica dell'effettiva presenza prodotti vitivinicoli
destinati alla DO/rivendicati a IG;
e) gli imbottigliatori - estrazione di un campione pari a una
percentuale minima degli operatori (come da tabella) iscritti
all'organismo di controllo, previa verifica dell'effettiva presenza
di vino gia' certificato e atto alla DO/ rivendicato a IG;
f) altri operatori non classificabili tra le precedenti
categorie - estrazione di un campione pari a una percentuale minima
degli operatori (come da tabella) iscritti all'organismo di
controllo, previa verifica dell'effettiva presenza del prodotto
vitivinicolo atto o gia' certificato alla DO/ rivendicato a IG.
Parte di provvedimento in formato grafico
1 Il campione e' da estrarre dal bacino dei viticoltori che
hanno operato la rivendicazione della specifica I.G. nella precedente
campagna da superfici iscritte esclusivamente ad IG allo schedario
viticolo nazionale.
Le suindicate percentuali della tabella sono ridotte del 50% per
le filiere a DO con numero di operatori complessivo assoggettato al
sistema di controllo nell'anno precedente inferiore a 20.
Fermo restando il rispetto complessivo delle percentuali di
operatori da sottoporre a controllo indicate nella tabella di cui al
paragrafo precedente, gli organismi di controllo possono individuare
gli operatori da sottoporre a controllo annuale, per ciascuna
categoria, fino ad un massimo di operatori pari a 1/5 delle
percentuali di riferimento, con metodi non casuali, sulla base di un
sistema di analisi del rischio che tiene conto dei seguenti criteri:
NC gravi emesse nei tre anni precedenti a carico di determinati
operatori;
eventi climatici avversi attestati da dichiarazioni di
calamita' naturale nell'areale del disciplinare di produzione di
riferimento;
risultati conosciuti dei controlli delle Autorita' competenti;
valore economico della DO/IG interessata;
dimensioni e assetto organizzativo dell'impresa;
livelli di produzione certificata dell'impresa nell'ultimo
triennio.
Gli organismi di controllo comunicano all'ICQRF, preventivamente
al sorteggio, i criteri utilizzati per ciascuna DO o IG e forniscono
evidenza della rilevanza del criterio ai fini dell'analisi del
rischio, che sara' oggetto di valutazione in fase di vigilanza.
c) Elementi dello schema di controllo.
Lo schema deve essere predisposto secondo la struttura che segue.
1. Soggetti.
Gli operatori presenti nella filiera del vino a DO e ad IG,
facenti parte di una o piu' categorie tra quelle di seguito elencate:
a) viticoltori - Imprese dotate di vigneti che provvedono alla
produzione di uva da vino da vigneti iscritti allo schedario viticolo
nazionale e presentano la dichiarazione di vendemmia, ai sensi
dell'art. 8 del Reg. (CE) n. 436/2009 della Commissione del 26 maggio
2009;
b) intermediari di uve destinate alla vinificazioni - Imprese
che, ai sensi del DM 30 giugno 1995, provvedono all'acquisto e alla
vendita di uve da vino, compilano la dichiarazione di vendemmia
relativamente ai soli quadri dell'uva detenuta e dell'uva ceduta e si
notificano all'ICQRF che non effettuano alcuna trasformazione;
c) vinificatori - Imprese che provvedono alla trasformazione di
uva da vino e presentano la dichiarazione di produzione, ai sensi
dell'art. 9 del Reg. (CE) n. 436/2009 della Commissione del 26 maggio
2009;
d) intermediari di prodotti a monte del vino e vini sfusi
destinati alla DO o alla IG - Imprese che provvedono all'acquisto e
alla vendita vino e sono iscritte all'organismo di controllo che non
effettuano alcuna trasformazione e/o imbottigliamento;
e) imbottigliatori / etichettatori - Imprese che provvedono
all'imbottigliamento ed, eventualmente, all'etichettatura ovvero alla
sola operazione di etichettatura dei vini DO e IG e sono iscritte
all'organismo di controllo.
L'organismo di controllo provvede, in considerazione di quanto
stabilito dallo specifico disciplinare di produzione,
all'individuazione di ulteriori categorie di operatori non
classificabili tra le precedenti categorie e le include nello schema
dei controlli.
2. Fase di processo.
Per ciascun soggetto viene definita la/e fase/i di processo in
cui svolge la propria attivita'.
3. Requisiti.
Per ciascuna fase di processo sono indicati i parametri che
devono essere rispettati per poter partecipare al circuito della
produzione della DO o IG, previsti dal disciplinare di produzione e
dalla normativa UE e nazionale.
4. Dati e documentazione.
Insieme della documentazione, su qualsiasi supporto disponibile,
relativa a ciascun soggetto e a ciascuna fase di processo, necessaria
all'organismo fini dello svolgimento dell'attivita' di controllo e
certificazione.
5. Attivita' di controllo.
Individuazione - previa acquisizione e valutazione dei dati e
della documentazione di cui al punto 4 - delle minime attivita' di
verifica da svolgere a carico di ognuna delle categorie di soggetti
della filiera sorteggiati:
a) viticoltori - Verifica dell'idoneita' tecnico-produttiva, in
particolare dei requisiti ampelografici delle superfici vitate e
della superficie reale dei vigneti in funzione della stima della resa
di uva per ettaro rispetto a quanto stabilito dalla disciplina
vigente e dallo specifico disciplinare di produzione;
b) intermediari di uve destinate alla vinificazione - Verifica
dei requisiti tecnici e ampelografici rispetto a quanto stabilito
dalla disciplina vigente e dallo specifico disciplinare di
produzione;
c) vinificatori - Verifica dei requisiti di processo rispetto a
quanto stabilito dallo specifico disciplinare di produzione;
d) intermediari di vini sfusi destinati alla DO o alla IG -
Verifica dei requisiti di processo rispetto a quanto stabilito dalla
disciplina vigente e dallo specifico disciplinare di produzione;
e) imbottigliatori - Verifica di rispondenza dei contenitori
utilizzati, delle chiusure e dei sistemi di etichettatura;
campionamento di vino confezionato gia' certificato, per la verifica
di rispondenza dei requisiti analitici e/o organolettici accertati
per la singola partita di vino imbottigliata e confezionata laddove
previsti. In particolare, la rispondenza dei requisiti analitici e'
fatta rispetto alla certificazione d'idoneita' originariamente emessa
per ciascuna partita a DO dall'organismo di controllo, fatte salve le
tolleranze analitiche previste dalla vigente normativa e dal metodo
di analisi.
Il Comitato di certificazione degli organismi di controllo -
coerentemente ai requisiti previsti al punto 6.1. della UNI CEI EN
ISO/IEC 17065:2012 - deve valutare la conformita' degli esiti
analitici rispetto ai parametri chimico-fisici e, se previsti, a
quelli organolettici stabiliti dal disciplinare.
La rispondenza dei requisiti organolettici e' valutata rispetto
ai requisiti stabiliti dal disciplinare.
Tutte le attivita' di controllo sono eseguite in presenza della
parte.
L'organismo di controllo provvede, in considerazione di quanto
stabilito dallo specifico disciplinare di produzione,
all'individuazione di eventuali ulteriori attivita' di controllo a
carico dei soggetti rientranti nella filiera vitivinicola
regolamentata e le include nel piano dei controlli.
L'organismo di controllo provvede all'individuazione dei criteri
e delle modalita' per l'identificazione del campione di operatori e
delle partite da sottoporre a controlli analitici e organolettici,
per le DO con produzione annuale certificata inferiore a 10.000 hl,
ai sensi dell'art. 65, comma 5, lettera b), della legge. In ogni
caso, il campione di operatori da sottoporre a verifica, ai fini
della valutazione della conformita' ai parametri chimico-fisici e
organolettici stabiliti dal disciplinare, non puo' essere inferiore
al 30% gli operatori che movimentano o commercializzano prodotto a
DO.
6. Tipo e entita' del controllo.
Nello schema si riportano l'entita' minima delle verifiche,
nonche' la relativa tipologia di controllo:
ispettivo (indicato nel piano con la lettera «I»), comprensivo
anche di un controllo a campione, pertinente la verifica dei
requisiti nell'ambito della specifica fase di processo, dei dati e
della documentazione e/o
analitico sul vino gia' certificato o atto alla DO e
rivendicato ad IG (indicato con la lettera «A»).
7. Non conformita' (NC).
Per ciascun requisito individuato dallo specifico disciplinare di
produzione il piano dei controlli riporta l'elencazione delle
possibili non conformita'. La non conformita' e' generata da un
mancato soddisfacimento dei requisiti specificati.
8. Gravita' della non conformita'.
Per non conformita' lieve si intendono irregolarita' di tipo
formale che non hanno effetti sulla materia prima e/o sul prodotto
finito ne' sul mantenimento della tracciabilita';
Per non conformita' gravi si intendono le irregolarita' non
risolvibili che hanno effetti irreversibili - sostanziali o
documentali - sulla materia prima e/o sul prodotto finito, ivi
compresa la perdita di tracciabilita' ovvero non conformita' gia'
considerate lievi che non sono state risolte con azioni correttive.
9. Trattamento.
Per trattamento si intende il complesso delle azioni finalizzate
alla gestione del prodotto e/o del processo a seguito della non
conformita' accertata a carico dei soggetti, ivi comprese le
comunicazioni alle autorita' competenti.
10. Azione correttiva.
Per azione correttiva s'intende l'insieme delle azioni intraprese
dai soggetti al fine di eliminare le cause di non conformita'
accertate.
Parte di provvedimento in formato grafico