Art. 3.
Modifiche al capitolo III del Titolo VI
L'intestazione e il paragrafo 1 del capitolo III sono sostituiti
con i seguenti.
«Capitolo III
Offerta all'estero di OICR italiani.(1)
1. Offerta di OICVM in Stati UE.
1.1. Notifica.
Le SGR e le SICAV che siano OICVM possono offrire
rispettivamente quote e comparti di OICVM o proprie azioni in altri
Stati UE.
L'offerta e' subordinata all'invio alla Banca d'Italia di una
lettera di notifica(2), contenente:
a) il regolamento del Fondo o l'atto costitutivo e lo statuto
della SICAV, il prospetto, la relazione annuale e quella semestrale
successiva. Tali documenti sono anche tradotti, con attestazione del
gestore circa la rispondenza della traduzione all'originale, nella
lingua ufficiale del Paese ospitante o nella lingua consentita
dall'autorita' del Paese ospitante oppure in inglese;
b) il documento contenente le informazioni chiave per gli
investitori. Tale documento e' anche tradotto, con attestazione del
gestore circa la rispondenza della traduzione all'originale, nella
lingua ufficiale del Paese ospitante o nella lingua approvata
dall'autorita' del Paese ospitante;
c) le informazioni relative agli accordi di
commercializzazione nel Paese ospitante delle quote e delle azioni
(incluse le relative classi), precisando se e' lo stesso gestore che
cura la commercializzazione(3);
d) i dettagli necessari, compreso l'indirizzo, per la
fatturazione o la comunicazione di spese e oneri regolamentari
eventualmente applicabili da parte dell'autorita' competente del
Paese ospitante;
e) le informazioni sulle strutture per gli investitori
(facilities) che gli OICVM mettono a disposizione nel Paese in cui
l'offerta delle quote e comparti di OICVM e azioni e' effettuata per
lo svolgimento dei compiti previsti dall'art. 92 della direttiva
UCITS e nel rispetto delle condizioni dallo stesso previste.
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(1) Per l'offerta in Stati UE di FIA italiani e FIA UE gestiti da
GEFIA italiani si veda il regolamento emittenti della Consob.
Restano fermi i poteri della Banca d'Italia previsti dall'art. 43
TUF.
(2) La lettera di notifica e' redatta in italiano e in inglese,
secondo quanto previsto nel regolamento (UE) n. 584/2010 della
Commissione e successive modifiche e integrazioni, recante, tra
l'altro, la disciplina sulla forma e il contenuto del modello
standard della lettera di notifica e dell'attestato dell'OICR
(cfr. allegato VI.5.1).
(3) Detti documenti sono resi facilmente accessibili all'autorita'
competente del Paese ospitante. I documenti di cui ai punti a) e
b) devono essere tenuti aggiornati e pubblicati secondo quanto
previsto dalla disciplina Consob in materia di offerta.
La Banca d'Italia, se la documentazione prodotta e' completa di
tutti gli elementi necessari, trasmette la lettera di notifica e la
relativa documentazione all'autorita' competente del Paese ospitante
entro dieci giorni lavorativi dalla data di ricezione, allegando
un'attestazione in cui si certifica che l'OICR soddisfa le condizioni
richieste dalla normativa europea vigente.
La Banca d'Italia da' tempestivamente comunicazione della
trasmissione alla SGR o alla SICAV, che puo' iniziare a operare a
partire dalla data di ricezione di tale comunicazione.
La procedura di notifica all'autorita' competente del Paese
ospitante della lettera di notifica e della relativa documentazione
e' disciplinata dal regolamento (UE) n. 584/2010 della Commissione e
successive modifiche e integrazioni.
1.2. Modifica delle informazioni comunicate.
La SGR e la SICAV comunicano all'autorita' competente del Paese
ospitante le modifiche alla documentazione indicata nel paragrafo
1.1, lettere a) e b).
Fermo restando quanto previsto al precedente capoverso, la SGR
o la SICAV che sia un OICVM comunica alla Banca d'Italia e
all'autorita' competente del Paese ospitante le altre modifiche delle
informazioni contenute nella lettera di notifica di cui al paragrafo
1.1, incluse quelle relative alle classi di quote o azioni offerte
indicate nella lettera di notifica, almeno trenta giorni prima di
dare corso alle modifiche.
Nel caso in cui dalla modifica derivi il mancato rispetto della
disciplina in materia di gestione collettiva del risparmio, la Banca
d'Italia avvia un procedimento amministrativo d'ufficio di divieto
della modifica che deve concludersi entro quindici giorni lavorativi
dalla ricezione della comunicazione completa di tutti gli elementi
necessari.
La Banca d'Italia notifica all'autorita' competente dello Stato
membro ospitante dell'OICVM il divieto per il gestore di effettuare
la modifica.
Se una modifica e' attuata in assenza della relativa
comunicazione alla Banca d'Italia o comunque in conseguenza di una
modifica attuata il gestore non e' piu' conforme alla disciplina in
materia di gestione collettiva del risparmio, la Banca d'Italia
adotta gli opportuni interventi correttivi ai sensi del TUF, e ne
informa prontamente l'autorita' competente del Paese ospitante.
1.3. Ritiro della notifica.
La SGR o la SICAV possono cessare l'offerta di quote di OICVM e
di comparti di OICVM o proprie azioni in altri Stati UE notificata ai
sensi del paragrafo 1.1, previa comunicazione alla Banca d'Italia. La
lettera con la quale e' comunicato il ritiro della notifica attesta
il rispetto delle seguenti condizioni:
i. la SGR o la SICAV effettua un'offerta di riacquisto o di
riscatto totalitaria, senza costi ne' spese, delle quote o azioni
dell'OICVM, o delle classi di esse, detenute dagli investitori nel
Paese in cui intende ritirare la notifica. L'offerta e' pubblicamente
disponibile per almeno trenta giorni lavorativi. Essa e' rivolta,
direttamente dalla SGR o SICAV o indirettamente per il tramite di
intermediari finanziari, individualmente agli investitori di cui
l'identita' e' nota. Nelle informazioni rese sono chiaramente
descritte le conseguenze per gli investitori qualora essi non
accettino l'offerta di riacquisto o di riscatto. Le informazioni sono
anche tradotte, con attestazione del gestore circa la rispondenza
della traduzione all'originale, nella lingua ufficiale del Paese
ospitante o nella lingua consentita dall'autorita' del Paese
ospitante;
ii. la SGR o la SICAV rende pubblica l'intenzione di ritirare
la notifica nello Stato membro ospitante tramite un supporto
pubblicamente disponibile, anche tramite mezzi elettronici, di uso
comune per l'offerta di quote o azioni dell'OICVM e appropriato al
profilo tipico dell'investitore in OICVM. In ogni caso, le
informazioni descrivono chiaramente le conseguenze per gli
investitori qualora essi non accettino l'offerta di riacquisto o di
riscatto. Le informazioni pubblicate sono anche tradotte, con
attestazione del gestore circa la rispondenza della traduzione
all'originale, nella lingua ufficiale del Paese ospitante o nella
lingua consentita dall'autorita' del Paese ospitante;
iii. gli accordi di commercializzazione conclusi dalla SGR o
dalla SICAV con intermediari finanziari o altri soggetti delegati
sono modificati o, comunque, cessano di avere efficacia dalla data di
trasmissione alla Banca d'Italia della lettera di ritiro della
notifica, al fine di evitare qualunque nuova e ulteriore attivita' di
offerta o di collocamento nello Stato membro ospitante delle quote o
azioni dell'OICVM per cui e' effettuato il ritiro della notifica.
A decorrere dalla data di trasmissione alla Banca d'Italia
della lettera di ritiro della notifica, la SGR o la SICAV non
effettua nuove o ulteriori attivita' di offerta o collocamento delle
quote o azioni dell'OICVM, o di loro classi, per le quali e'
comunicato il ritiro della notifica.
Se la documentazione prodotta e' completa, la Banca d'Italia
trasmette la lettera di ritiro della notifica all'autorita'
competente del Paese ospitante interessato e, per il tramite della
Consob, all'ESMA, entro quindici giorni lavorativi dalla data di
ricezione della stessa.
Dell'avvenuta trasmissione della lettera di ritiro della
notifica all'autorita' competente del Paese ospitante e' data
comunicazione alla SGR o SICAV interessata.
La SGR o la SICAV continua a fornire agli investitori che
abbiano mantenuto l'investimento a seguito dell'offerta di cui alla
lettera i) e alla Banca d'Italia:
a) il regolamento del Fondo o l'atto costitutivo e lo statuto
della SICAV, il prospetto, la relazione annuale e quella semestrale
successiva;
b) il documento contenente le informazioni chiave per gli
investitori;
c) il prezzo di emissione o di vendita, di riacquisto, o di
rimborso delle quote o azioni degli OICVM.
Le informazioni indicate ai punti a) b) e c) sono rese
disponibili attraverso mezzi elettronici o altri mezzi di
comunicazione a distanza(4) e nella lingua ufficiale dello Stato
membro ospitante per il quale e' stato effettuato il ritiro della
notifica o nella lingua consentita dall'autorita' competente di tale
Paese, secondo quanto specificato al paragrafo 1.1.
La Banca d'Italia informa delle modifiche alla documentazione
indicata nel paragrafo 1.1, lettere a) e b), l'autorita' competente
del Paese ospitante per il quale e' stato effettuato il ritiro della
notifica.».
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(4) La comunicazione e' effettuata nella lingua ufficiale dello Stato
membro ospitante o nella lingua consentita dall'autorita' del
Paese ospitante, in linea con quanto previsto all'art. 93-bis,
par. 7, della direttiva UCITS.