FAC-SIMILE della DOMANDA AI SENSI DELL'ART 3 COMMA 1 DEL DECRETO (CARTA INTESTATA CON TUTTI I CONTATTI DELLA SEDE DI NEGOZIAZIONE) Ministero dell'Economia e Finanze Dipartimento del Tesoro Direzione II Ufficio II Via XX Settembre, 97 00187 Roma Oggetto: Domanda di iscrizione nella Lista dei mercati regolamentati e dei sistemi multilaterali di negoziazione ammissibili per la valutazione dell'attivita' svolta dagli Specialisti in titoli di Stato italiani. Ai sensi dell'articolo 23 comma 11 del Decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze n. 216 del 22 dicembre 2009, recante norme sulla individuazione delle caratteristiche delle negoziazioni all'ingrosso di strumenti finanziari e sulla disciplina delle negoziazioni all'ingrosso dei titoli di Stato, e dell'articolo 3 del Decreto del Dirigente Generale del Debito Pubblico ("Decreto Dirigenziale") n 853355 del 1 marzo 2011 la societa' ................................... gestore della sede di negoziazione ........................., avente sede legale in Via ......, [Citta'] ......, [Codice Postale] ......., [Nazione]........., chiede l'iscrizione nella Lista dei mercati regolamentati e dei sistemi multilaterali di negoziazione ammissibili per la valutazione dell'attivita' svolta dagli Specialisti in titoli di Stato italiani. A tal fine la societa' .............., ai sensi dell'articolo 23, comma 10, del decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze n. 216 del 22 dicembre 2009 e dell'articolo 4 del Decreto Dirigenziale n. 853355 del 1 marzo 2011, dichiara: 1. di essere in possesso del capitale minimo previsto di cinque milioni di euro, come risulta dall'allegata certificazione della societa' di revisione (Inserire Nome della Societa' di Revisione); 2. che la sede di negoziazione gestita si configura come un mercato all'ingrosso la cui quantita' minima negoziabile in titoli di Stato italiani e' pari a ............. sulla base delle proprie regole di funzionamento; [oppure nel caso in cui le regole del mercato non prevedano questa fattispecie] che sulla sede di negoziazione gestita, negli ultimi 12 mesi, la dimensione media dei contratti conclusi e' stata pari a......... e pertanto superiore a 0,5 milioni di euro (Allegare eventualmente documenti comprovanti); 3. che, negli ultimi 12 mesi, l'ammontare dei volumi scambiati in titoli di Stato italiani sulla sede di negoziazione gestita e' stato pari a .........(Allegare eventualmente documenti comprovanti); 4. di prevedere un sistema di obblighi per i market maker conformi al dettato dell'articolo 4, comma 1, lettera b) del citato Decreto Dirigenziale n. 853355 del 1 marzo 2011 (Allegare eventualmente documenti comprovanti); 5. di essere nelle condizioni di verificare in ogni momento il grado di adempimento di ogni market maker rispetto agli obblighi previsti (di cui al punto 4.), con la possibilita' di perdita dello status di market maker in caso di inadempienza prolungata; 6. di aver ammesso alla quotazione da almeno un anno, sulla sede di negoziazione gestita, la totalita' dei titoli di Stato italiani emessi sul mercato nazionale (Allegare eventualmente documenti comprovanti); 7. di aver ammesso ad operare, sulla sede di negoziazione gestita, un numero di operatori almeno pari a 25, di cui almeno 12 market maker (Allegare eventualmente documenti comprovanti); 8. che, sulla sede di negoziazione gestita, agli operatori e' consentito scambiare titoli di Stato italiani sia a pronti che a pronti contro termine; 9. di consentire agli operatori di effettuare scambi sui titoli di Stato italiani anche attraverso una controparte centrale (Allegare eventualmente documenti comprovanti); 10. che le condizioni di accesso sulla sede di negoziazione gestita sono basate su regole trasparenti, non discriminatorie e informate a criteri oggettivi (Allegare eventualmente documenti comprovanti); 11. di adottare regimi di trasparenza pre e post-negoziazione che siano conformi al dettato dell'articolo 23, comma 10, lettera e) del decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze n. 216 del 22 dicembre 2009. (Allegare eventualmente documenti comprovanti); 12. di rendere pubbliche le informazioni pre e post negoziazione in conformita' al dettato dell'articolo 23, comma 10, lettera f) del decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze n. 216 del 22 dicembre 2009. (Allegare eventualmente documenti comprovanti); 13. di avere adottato politiche e misure idonee ad assicurare la sicurezza e la continuita' operativa dei sistemi, in conformita' al dettato dell'articolo 23, comma 10, lettera g) del decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze n. 216 del 22 dicembre 2009 (Allegare eventualmente documenti comprovanti); 14. di impegnarsi a comunicare tempestivamente al Ministero le infrazioni significative alle regole e alle procedure da essi instaurate e le condizioni di negoziazione anormali; 15. di impegnarsi a comunicare tempestivamente al Ministero le decisioni di ammissione, di sospensione e di esclusione dalle negoziazioni degli operatori e dei titoli di Stato italiani; 16. di impegnarsi a fornire, su richiesta del Ministero, tutte le informazioni riguardanti la struttura azionaria e il management della stessa societa' nonche' eventuali modifiche che dovessero intervenire durante il periodo di permanenza della Lista; 17. di impegnarsi, entro 30 giorni dalla data di comunicazione dell'eventuale selezione di cui all'articolo 4, comma 5 del Decreto Dirigenziale n. 853355 del 1 marzo 2011, a sottoscrivere con il Ministero la convenzione, secondo lo schema allegato, che regola l'invio tempestivo e su base continuativa, dei dati relativi all'attivita' di quotazione e di negoziazione dei titoli di Stato italiani; 18. di impegnarsi a inviare documentazione comprovante il mantenimento dei requisiti di cui ai punti precedenti secondo quanto previsto dall'articolo 6 comma 1 del Decreto Dirigenziale n. 853355 del 1 marzo 2011. Data,........................ ................................. (firma del legale rappresentante) Per ogni informazione si prega di contattare: Ufficio II Direzione II Dipartimento del Tesoro Ministero Economia e Finanze Via XX Settembre 97 00187 Roma tel. +39-06-4761.3766/4149 fax. +39-06-4782.1732 e-mail: dt.direzione2.ufficio2@tesoro.it