Art. 13.
(Provvedimenti cautelari e sanzioni amministrative)
1. Il presidente della CONSOB, o chi lo sostituisce in caso di sua
assenza o impedimento, puo' disporre in via d'urgenza, con
provvedimento motivato, anche su proposta della Banca d'Italia, la
sospensione cautelare, per un periodo non superiore a sessanta
giorni, dell'esercizio di quelle attivita' in ordine al cui
svolgimento da parte della societa' di intermediazione mobiliare
sussistano elementi che facciano presumere l'esistenza di
irregolarita' ovvero di violazioni di legge, di regolamento o di
disposizioni impartite dalle autorita' di vigilanza. I provvedimenti,
che sono immediatamente esecutivi, devono essere trasmessi
contestualmente alla loro adozione al Ministro del tesoro, che li
approva, pena la decadenza, entro tre giorni dall'adozione stessa. La
sospensione cautelare puo' comportare anche il solo divieto di
assumere nuovi incarichi.
2. Quando sussistano elementi che facciano presumere l'esistenza di
gravi irregolarita' ovvero di gravi violazioni di legge, di
regolamento o di disposizoni impartite dalle autorita' di vigilanza
nella gestione della societa', ed in ogni caso in cui lo richieda la
tutela del pubblico risparmio, la CONSOB, sentita la Banca d'Italia
per quanto di sua competenza, puo' disporre per un periodo non
superiore a sessanta giorni la sospensione dall'albo di cui
all'articolo 3, comma 1, della societa' stessa per tutte le attivita'
esercitate.
3. In caso di accertata irregolarita' ovvero di accertata
violazione di legge o di regolamento o di disposizioni impartite
dalle autorita' di vigilanza, il Ministro del tesoro, su proposta
della CONSOB o della Banca d'Italia, ciascuna nell'esercizio delle
proprie funzioni, previa contestazione degli addebiti agli
interessati e tenuto conto delle deduzioni presentate dgli stessi nel
termine di trenta giorni dalla comunicazione della contestazione,
applica, con decreto motivato, la sanzione amministrativa da lire 20
milioni a lire 200 milioni ovvero dispone la sospensione
dell'esercizio, per un periodo da due mesi ad un anno, di quelle
attivita' in ordine al cui svolgimento da parte della societa' di
intermediazione mobiliare sia stata accertata la suddetta
irregolarita' o violazione.
4. Nel caso in cui sia accertata grave irregolarita' nella gestione
della societa' il Ministro del tesoro, con la procedura di cui al
comma 3, dispone per un periodo da due mesi ad un anno ed a cura
della CONSOB la sospensione dall'albo di cui all'articolo 3, comma 1,
della societa' stessa.
5. Qualora le irregolarita' o le violazioni accertate comportino,
anche successivamente all'adozione dei provvedimenti di cui al comma
4, pericoli per la stabilita' dei mercati o per la tutela del
pubblico risparmio, il Ministro del tesoro, con la procedura di cui
al comma 3, dispone, a cura della CONSOB, la cancellazione dall'albo
di cui all'articolo 3, comma 1. Tale cancellazione consegue di
diritto all'accertamento giudiziale dello stato di insolvenza. Entro
due mesi dalla comunicazione del provvedimento di cancellazione, gli
amministratori devono convocare l'assemblea per le deliberazioni
relative alla modificazione dell'oggetto sociale e alle altre
modificazioni conseguenti al provvedimento, ovvero alla liquidazione
volontaria della societa'. Con il provvedimento di cancellazione, il
Ministro del tesoro nomina un commissario preposto alla tutela ed
alla restituzione dei patrimoni di proprieta' dei clienti della
societa'. Il commissario puo' richiedere informazioni alla CONSOB e
alla Banca d'Italia nonche' ad ogni altro pubblico ufficiale. Tali
informazioni devono essere rese entro trenta giorni dalla richiesta.
Il commissario puo' altresi' richeidere alla CONSOB e alla Banca
d'Italia di effettuare indagini specifiche nell'ambito dei poteri
attribuiti alle suddette autorita'. Il commissario e' legittimato a
proporre la denunzia prevista dall'articolo 2409 del codice civile
contro gli amministratori, i sindaci e i soci della societa'. Il
commissario si affianca agli organi delle procedure concorsuali, ove
disposte. L'incarico del commissario ha termine con la restituzione
dei beni disponibili ai clienti della societa'.
6. Il Ministro del tesoro, su proposta della CONSOB o della Banca
d'Italia, nelle ipotesi previste ai commi 1, 2, 3 e 4, puo' disporre:
a) la gestione a cura di altra societa' di intermediazione
mobiliare di quelle attivita' la cui prosecuzione e' ritenuta
necessaria nell'interesse della clientela ovvero la nomina di un
commissario preposto alla gestione di dette attivita' che si
sostituisce, secondo le direttive della CONSOB, al consiglio di
amministrazione con i poteri di un mandato institorio generale;
b) lo scioglimento degli organi amministrativi, i cui poteri sono
interamente attribuiti ad un commissario nominato con il medesimo
provvedimento, incaricato della gestione della societa'.
7. Con le modalita' di cui al comma 6 il Ministro del tesoro
provvede alla revoca e alla sostituzione dei commissari.
8. Delle violazioni accertate e delle sanzioni applicate viene data
pubblicita', a spese del soggetto interessato, con le modalita' di
volta in volta stabilite dalla CONSOB o dalla Banca d'Italia. Avverso
i provvedimenti che irrogano le sanzioni e' data facolta' di
opposizione ai sensi degli articoli 22 e seguenti della legge 24
novembre 1981, n. 689.
9. Nel caso in cui venga accertato il venir meno di uno o piu' dei
requisiti richiesti per l'iscrizione all'albo di cui all'articolo 3,
comma 1, la CONSOB, sentiti gli amministratori della societa', fissa
per la loro ricostituzione un termine non superiore a sei mesi
eventualemente irrongando la sanzione di cui al comma 4. Decorso
inutilmente il termine, la CONSOB dispone la cancellazione delle
societa' dall'albo stesso. Dei provvedimenti e' data immediata
comunicazione alla Banca d'Italia.
10. Nei giudizi di risarcimento dei danni derivanti dallo
svolgimento delle attivita' di cui all'articolo 1, comma 1, in
violazione della presente legge, dei regolamenti, e delle
disposizioni emanate dalle autorita' di vigilanza, spetta alla
societa' o soggetto convenuti l'onere della prova di avere agito con
la diligenza del mandatario.