ALLEGATO 3 Beni dei clienti detenuti dagli agenti di cambio Informazioni da inviare periodicamente alla Banca d'Italia Servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti: Voce: 1. numero di contratti in essere 2. strumenti finanziari di terzi presso l'agente di cambio 2.a di cui utilizzati per disposizione del cliente in operazioni di riporto, pronti contro termine e prestito titoli 3. strumenti finanziari di terzi presso terzi 3.a di cui utilizzati per disposizione del cliente in operazioni di riporto, pronti contro termine e prestito titoli 4. disponibilita' liquide di terzi transitoriamente presso l'agente di cambio 5. disponibilita' liquide di terzi presso terzi 5.a di cui rivenienti da operazioni di riporto, pronti contro termine e prestito titoli Servizio di gestione di portafogli: Voce: 6. numero di contratti in essere 7. strumenti finanziari di terzi presso l'agente di cambio 7.a di cui utilizzati per disposizione del cliente in operazioni di riporto, pronti contro termine e prestito titoli 8. strumenti finanziari di terzi presso terzi 8.a di cui utilizzati per disposizione del cliente in operazioni di riporto, pronti contro termine e prestito titoli 9. disponibilita' liquide di terzi transitoriamente presso l'agente di cambio 10. disponibilita' liquide di terzi presso terzi 10.a di cui rivenienti da operazioni di riporto, pronti contro termine e prestito titoli Servizio di ricezione e trasmissione di ordini: 11. numero di contratti in essere 12. strumenti finanziari di terzi presso l'agente di cambio 13. strumenti finanziari di terzi presso terzi 14. disponibilita' liquide di terzi transitoriamente presso l'agente di cambio 15. disponibilita' liquide di terzi presso terzi * * * Le informazioni vanno ripartite in funzione dei criteri di classificazione seguenti: a) con riferimento ai clienti depositanti, per i titoli o valori vanno indicati: - la natura del soggetto (banche, SIM, imprese, famiglie, ecc.); - la residenza (nazionale o estera); b) con riferimento alle controparti di mercato delle operazioni di riporto, pronti contro termine e prestito titoli effettuate per conto della clientela (sottovoci contrassegnate dalla lettera a) vanno indicate: - la natura della controparte (banche, SIM, imprese di investimento, ecc.); - la residenza (nazionale o estera); c) con riferimento agli strumenti finanziari della clientela vanno indicati: - il tipo di strumento (obbligazioni, azioni, strumenti derivati, ecc.); - la categoria dell'emittente (Stati, banche, imprese, ecc.); d) con riferimento ai soggetti terzi depositari dei titoli o dei valori va indicata la natura del soggetto (banche, ecc.).