Art. 11
Disposizioni attuative del regolamento (UE) n. 648/2012 del
Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, concernente
gli strumenti derivati OTC, le contro parti centrali e i repertori
di dati sulle negoziazioni.
1. Al testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione
finanziaria, di cui al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) all'articolo 4-quater, dopo il comma 2 e' inserito il seguente:
«2-bis. La Banca d'Italia, la Consob, l'IVASS e la Commissione di
vigilanza sui fondi pensione (COVIP) sono le autorita' competenti per
il rispetto degli obblighi posti dal regolamento di cui al comma 1 a
carico dei soggetti vigilati dalle medesime autorita', secondo le
rispettive attribuzioni di vigilanza»;
b) all'articolo 4-quater, comma 3, il primo periodo e' sostituito
dal seguente: «Ai sensi dell'articolo 10, paragrafo 5, del
regolamento di cui al comma 1, la Consob e' l'autorita' competente
nei confronti delle controparti non finanziarie, che non siano
soggetti vigilati da altra autorita' ai sensi del comma 2-bis del
presente articolo, per il rispetto degli obblighi previsti dagli
articoli 9, 10 e 11 del medesimo regolamento»;
c) all'articolo 193-quater, il comma 3 e' sostituito dal seguente:
«3. Le sanzioni amministrative previste dai commi 1 e 2 sono
applicate dalla Banca d'Italia, dalla Consob, dall'IVASS e dalla
COVIP, secondo le rispettive attribuzioni di vigilanza».
Note all'art. 11:
Il testo dell'articolo 4-quater del decreto legislativo
24 febbraio 1998, n. 58 (Testo unico delle disposizioni in
materia di intermediazione finanziaria, ai sensi degli
articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n. 52),
pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 26 marzo 1998, n. 71,
S.O., come modificato dalla presente legge cosi' recita:
"Art. 4-quater. Individuazione delle autorita'
nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) n.
648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4
luglio 2012
1. La Banca d'Italia e la Consob sono le autorita'
competenti per l'autorizzazione e la vigilanza delle
controparti centrali, ai sensi dell'articolo 22, paragrafo
1, del regolamento (UE) n. 648/2012, secondo quanto
disposto dai commi seguenti e dall'articolo 69-bis.
2. La Consob e' l'autorita' competente, ai sensi
dell'articolo 22, paragrafo 1, del regolamento di cui al
comma 1, per il coordinamento della cooperazione e dello
scambio di informazioni con la Commissione europea,
l'Autorita' europea degli strumenti finanziari e dei
mercati (AESFEM), le autorita' competenti degli altri Stati
membri, l'Autorita' bancaria europea (ABE) e i membri
interessati del Sistema europeo delle Banche centrali,
conformemente agli articoli 23, 24, 83 e 84 del regolamento
di cui al comma 1.
2-bis. La Banca d'Italia, la Consob, l'I-VASS e la
Commissione di vigilanza sui fondi pensione (COVIP) sono le
autorita' competenti per il rispetto degli obblighi posti
dal regolamento di cui al comma 1 a carico dei soggetti
vigilati dalle medesime autorita', secondo le rispettive
attribuzioni di vigilanza.
3. Ai sensi dell'articolo 10, paragrafo 5, del
regolamento di cui al comma 1, la Consob e' l'autorita'
competente nei confronti delle controparti non finanziarie,
che non siano soggetti vigilati da altra autorita' ai sensi
del comma 2-bis del presente articolo, per il rispetto
degli obblighi previsti dagli arti- coli 9, 10 e 11 del
medesimo regolamento. A tal fine la Consob esercita i
poteri previsti dall'articolo 187-octies del presente
decreto legislativo, secondo le modalita' ivi stabilite, e
puo' dettare disposizioni inerenti alle modalita' di
esercizio dei poteri di vigilanza.
4. La Banca d'Italia istituisce, gestisce e presiede il
collegio di autorita' previsto dall'articolo 18 del
regolamento di cui al comma 1.
5. La Banca d'Italia e' l'autorita' competente ai sensi
dell'articolo 25, paragrafo 3, lettera a), del regolamento
di cui al comma 1, nell'ambito della procedura per il
riconoscimento delle controparti centrali dei Paesi terzi;
il parere e' reso all'AESFEM dalla Banca d'Italia, d'intesa
con la Consob.".
Il testo dell'articolo 193-quater del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come modificato dalla
presente legge cosi' recita:
"Art.193-quater. Sanzioni amministrative pecuniarie
relative alla violazione delle disposizioni previste dal
regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 4 luglio 2012 (1021)
1. I soggetti che svolgono funzioni di amministrazione
o di direzione delle controparti centrali, delle sedi di
negoziazione, delle controparti finanziarie e delle
controparti non finanziarie, come definite dall'articolo 2,
punti 1), 4), 8) e 9), del regolamento (UE) n. 648/2012 del
Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, i
quali non osservano le disposizioni previste dai titoli II,
III, IV e V del medesimo regolamento e dalle relative
disposizioni attuative, sono puniti con la sanzione
amministrativa pecuniaria da euro duemilacinquecento a euro
duecentocinquantamila.
2. Le sanzioni previste dal comma 1 si applicano anche
ai soggetti che svolgono funzioni di controllo nelle
controparti centrali, nelle sedi di negoziazione, nelle
controparti finanziarie e nelle controparti non
finanziarie, come definite al comma 1, i quali abbiano
violato le disposizioni previste dai titoli II, III, IV e V
del regolamento di cui al comma 1 o non abbiano vigilato,
in conformita' ai doveri inerenti al loro ufficio,
affinche' le disposizioni stesse non siano da altri
violate.
3. Le sanzioni amministrative previste dai commi 1 e 2
sono applicate dalla Banca d'Italia, dalla Consob,
dall'IVASS e dalla COVIP, secondo le rispettive
attribuzioni di vigilanza.
4. Alle sanzioni amministrative pecuniarie previste dal
presente articolo non si applica l'articolo 16 della legge
24 novembre 1981, n. 689.".