Art. 8
Definizioni
1. Ai fini del presente capo si intendono per:
a) «investitore»: la persona fisica, l'imprenditore individuale,
anche agricolo, e il coltivatore diretto, o il suo successore mortis
causa, che ha acquistato gli strumenti finanziari subordinati
indicati nell'art. 1, comma 855, della legge 28 dicembre 2015, n. 208
(di seguito: «Legge di stabilita' per il 2016»), nell'ambito di un
rapporto negoziale diretto con la Banca in liquidazione che li ha
emessi;
b) «Banca in liquidazione» o «Banca»: la Cassa di Risparmio di
Ferrara S.p.a. in liquidazione coatta amministrativa, la Banca delle
Marche S.p.a. in liquidazione coatta amministrativa, la Banca
popolare dell'Etruria e del Lazio S.p.a. in liquidazione coatta
amministrativa, la Cassa di risparmio di Chieti S.p.a. in
liquidazione coatta amministrativa;
c) «Nuova Banca»: la Nuova Cassa di Risparmio di Ferrara S.p.a.,
la Nuova Banca delle Marche S.p.a., la (( Nuova Banca dell'Etruria e
del Lazio S.p.a. )), la Nuova Cassa di risparmio di Chieti S.p.a.,
istituite dall'art. 1 del decreto-legge 22 novembre 2015, n. 183;
d) «Fondo di solidarieta'»: il Fondo istituito dall'art. 1, comma
855, della legge di stabilita' per il 2016;
e) «Fondo»: il Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi quale
gestore del Fondo di solidarieta' di cui alla lettera d);
f) «prestazione dei servizi e delle attivita' di investimento
relativi alla sottoscrizione o al collocamento degli strumenti
finanziari subordinati»: la prestazione di ciascuno dei servizi ed
attivita' di cui all'art. 1, comma 5, e all'art. 25-bis del testo
unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria di
cui al decreto legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58, ove nella
prestazione di tale servizi o attivita' sono stati in qualsiasi forma
e con qualsiasi modalita' acquistati o sottoscritti dall'investitore
i suddetti strumenti finanziari subordinati, nell'ambito di un
rapporto negoziale con la Banca in liquidazione;
g) «MTS»: il Mercato telematico all'ingrosso dei titoli di Stato
(MTS) gestito dalla Societa' per il Mercato dei Titoli di Stato - MTS
S.p.A.
Riferimenti normativi
- Si riporta il testo vigente del comma 855 dell'art. 1
della legge 28 dicembre 2015, n. 208 (Disposizioni per la
formazione del bilancio annuale e pluriennale dello Stato -
legge di stabilita' 2016):
«855. E' istituito il Fondo di solidarieta' per
l'erogazione di prestazioni in favore degli investitori che
alla data di entrata in vigore del decreto-legge 22
novembre 2015, n. 183, detenevano strumenti finanziari
subordinati emessi dalla Banca delle Marche Spa, dalla
Banca popolare dell'Etruria e del Lazio - Societa'
cooperativa, dalla Cassa di risparmio di Ferrara Spa e
dalla Cassa di risparmio della provincia di Chieti Spa.
L'accesso alle prestazioni e' riservato agli investitori
che siano persone fisiche, imprenditori individuali,
nonche' imprenditori agricoli o coltivatori diretti.».
- Il testo vigente dell'art. 1 del decreto-legge 22
novembre 2015, n. 183 (Disposizioni urgenti per il settore
creditizio) e' pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 23
novembre 2015, n. 273.
- Si riporta il testo vigente dell'art. 1, comma 5 e
dell'art. 25-bis del decreto legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58 (Testo unico delle disposizioni in materia di
intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21
della legge 6 febbraio 1996, n. 52):
«Art. 1 (Definizioni). - (Omissis).
5. Per "servizi e attivita' di investimento" si
intendono i seguenti, quando hanno per oggetto strumenti
finanziari:
a) negoziazione per conto proprio;
b) esecuzione di ordini per conto dei clienti;
c) sottoscrizione e/o collocamento con assunzione a
fermo ovvero con assunzione di garanzia nei confronti
dell'emittente;
c-bis) collocamento senza assunzione a fermo ne'
assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente;
d) gestione di portafogli;
e) ricezione e trasmissione di ordini;
f) consulenza in materia di investimenti;
g) gestione di sistemi multilaterali di negoziazione.
(Omissis).».
«Art. 25-bis (Prodotti finanziari emessi da banche e da
imprese di assicurazione). - 1. Gli articoli 21 e 23 si
applicano alla sottoscrizione e al collocamento di prodotti
finanziari emessi da banche e da imprese di assicurazione.
2. In relazione ai prodotti di cui al comma 1 e nel
perseguimento delle finalita' di cui all'art. 5, comma 3,
la CONSOB esercita sui soggetti abilitati e sulle imprese
di assicurazione i poteri di vigilanza regolamentare,
informativa e ispettiva di cui all'art. 6, commi 2 e 2-bis,
lettere d), e), i), j), l), m) ed n), all'art. 8, commi 1 e
2, e all'art. 10, comma 1, nonche' i poteri di cui all'art.
7, comma 1.
3. Il collegio sindacale, il consiglio di sorveglianza
o il comitato per il controllo sulla gestione delle imprese
di assicurazione informa senza indugio la CONSOB di tutti
gli atti o i fatti, di cui venga a conoscenza
nell'esercizio dei propri compiti, che possano costituire
una violazione delle norme di cui al presente capo ovvero
delle disposizioni generali o particolari emanate dalla
CONSOB ai sensi del comma 2.
4. I soggetti incaricati della revisione legale dei
conti delle imprese di assicurazione comunicano senza
indugio alla CONSOB gli atti o i fatti, rilevati nello
svolgimento dell'incarico, che possano costituire una grave
violazione delle norme di cui al presente capo ovvero delle
disposizioni generali o particolari emanate dalla CONSOB ai
sensi del comma 2.
5. I commi 3 e 4 si applicano anche all'organo che
svolge funzioni di controllo e ai soggetti incaricati della
revisione legale dei conti presso le societa' che
controllano l'impresa di assicurazione o che sono da queste
controllate ai sensi dell'art. 2359 del codice civile.
6. L'IVASS e la CONSOB si comunicano reciprocamente le
ispezioni da ciascuna disposte sulle imprese di
assicurazione. Ciascuna autorita' puo' chiedere all'altra
di svolgere accertamenti su aspetti di propria
competenza.».