Art. 73. 
 
(Ruolo degli organi sociali, delle funzioni aziendali di controllo  e
                           del personale) 
 
  1. L'organo con funzione di  supervisione  strategica  esercita  un
controllo   effettivo    sul    processo    di    governo    adottato
dall'intermediario  per  determinare   la   gamma   degli   strumenti
finanziari offerti o raccomandati e dei servizi prestati ai  relativi
mercati di riferimento. 
 
  2. La funzione di controllo di conformita' alle norme  monitora  lo
sviluppo e la revisione periodica  delle  procedure  e  delle  misure
adottate  dall'intermediario   per   il   governo   degli   strumenti
finanziari, al fine di individuare i rischi  di  mancato  adempimento
degli obblighi previsti dal presente Capo. 
 
  3.  Le  relazioni  della  funzione  di  controllo  di   conformita'
comprendono sistematicamente informazioni sugli strumenti  finanziari
offerti o raccomandati e sui  servizi  forniti  dall'intermediario  e
sulla strategia di distribuzione. 
 
  4.  Gli  intermediari  mettono  a  disposizione  della  Consob,  su
richiesta di quest'ultima, le relazioni di cui al comma 3. 
 
  5. Gli intermediari assicurano che il  personale  sia  in  possesso
delle competenze necessarie per comprendere le  caratteristiche  e  i
rischi  degli  strumenti   finanziari   che   intendono   offrire   o
raccomandare  e  i  servizi   forniti   nonche'   le   esigenze,   le
caratteristiche e gli obiettivi del mercato di riferimento.