Art. 180.
(Sanzioni)
1. Le sanzioni di cui agli articoli 196, comma 1, lettere a), b),
c) e d), del Testo Unico sono irrogate dall'Organismo, in base alla
gravita' della violazione e tenuto conto della eventuale recidiva,
per qualsiasi violazione di norme del Testo Unico, del presente
regolamento e di altre disposizioni generali o particolari emanate in
base alle stesse.
2. Fermo restando quanto stabilito dal comma 1, l'Organismo
delibera nei confronti del consulente finanziario autonomo o della
societa' di consulenza finanziaria:
a) la radiazione dall'albo in caso di:
1) contraffazione della firma dei clienti o potenziali clienti
sull'eventuale modulistica contrattuale o altra documentazione
relativa allo svolgimento dell'attivita' di consulenza in materia di
investimenti;
2) violazione delle disposizioni relative ai requisiti di
indipendenza dei consulenti finanziari stabiliti dal regolamento
ministeriale di cui all'articolo 18-bis e dal regolamento
ministeriale di cui all'articolo 18-ter del Testo Unico;
3) acquisizione della disponibilita' ovvero detenzione, anche
temporanee, di somme di denaro o strumenti finanziari di pertinenza
dei clienti o potenziali clienti, in violazione degli articoli
18-bis, comma 1, e 18-ter, comma 1, del Testo Unico;
4) inosservanza del divieto di cui all'articolo 162, comma 3;
5) comunicazione o trasmissione ai clienti o potenziali clienti,
all'Organismo o alla Consob di informazioni o documenti non
rispondenti al vero, salvo quanto previsto dall'articolo 152, comma
1, lettera b);
6) inosservanza dell'obbligo di cui all'articolo 153, comma 4;
7) inosservanza dei provvedimenti di sospensione adottati dall'OCF;
8) impiego nello svolgimento dell'attivita' di consulenza in
materia di investimenti di soggetti non iscritti alla sezione dei
consulenti finanziari autonomi;
b) la sospensione dall'albo da uno a quattro mesi in caso di:
1) esercizio di attivita' o assunzione di incarichi incompatibili
ai sensi dell'articolo 163;
2) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 164
concernenti l'aggiornamento professionale;
3) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 165
concernenti le regole di presentazione e le informazioni sul
consulente e i suoi servizi;
4) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 166
concernenti il contratto di consulenza in materia di investimenti;
5) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 167
concernenti l'acquisizione delle informazioni dai clienti e la loro
classificazione;
6) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 169
concernenti le informazioni sugli strumenti finanziari;
7) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 171
concernenti la valutazione dell'adeguatezza;
8) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 172
concernenti l'obbligo di rendiconto;
9) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 173
concernenti i requisiti generali delle informazioni e le condizioni
per la prestazione di informazioni corrette, chiare e non fuorvianti;
10) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 174
concernenti le modalita' di adempimento degli obblighi di
informazione;
11) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 175
concernenti le informazioni su supporto durevole e mediante sito
internet;
12) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 176
concernenti le procedure interne;
13) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 177
concernenti i conflitti di interesse;
14) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 178
concernenti le registrazioni;
c) il pagamento di un importo da euro cinquecentosedici a euro
venticinquemilaottocentoventitre in caso di violazione delle
disposizioni di cui all'articolo 153, ad eccezione dei commi 1 e 4
del medesimo articolo.
3. Fermo quanto stabilito al comma 1, l'Organismo:
a) dispone la radiazione del consulente finanziario abilitato
all'offerta fuori sede in caso di:
1) violazione della disposizione di cui all'articolo 31, comma 2,
secondo periodo, del Testo Unico;
2) offerta fuori sede o promozione e collocamento a distanza per
conto di soggetti non abilitati;
3) contraffazione della firma del cliente o del potenziale cliente
su modulistica contrattuale o altra documentazione relativa a
operazioni dal medesimo poste in essere;
4) acquisizione, anche temporanea, della disponibilita' di somme o
di valori di pertinenza del cliente o del potenziale cliente;
5) comunicazione o trasmissione al cliente o al potenziale cliente,
all'intermediario, all'Organismo o alla Consob di informazioni o
documenti non rispondenti al vero;
6) sollecitazione all'investimento effettuata in violazione delle
disposizioni di cui alla Parte IV, Titolo II, Capo I, del Testo Unico
e delle relative disposizioni di attuazione;
7) perfezionamento di operazioni non autorizzate dal cliente o dal
potenziale cliente, a valere sui rapporti di pertinenza di
quest'ultimo, o comunque al medesimo collegati;
8) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 153, comma 4;
9) inosservanza dei provvedimenti di sospensione adottati dall'OCF;
b) dispone la sospensione del consulente finanziario abilitato
all'offerta fuori sede dall'albo di cui all'articolo 196, comma 1,
lettera c), del Testo Unico da uno a quattro mesi, in caso di:
1) inadempimento degli obblighi previsti dalle disposizioni
richiamate all'articolo 155;
2) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 156;
3) esercizio di attivita' o assunzione di qualita' incompatibili ai
sensi dell'articolo 157;
4) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 158, comma 2;
5) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 159, comma 3;
6) violazione della disposizione di cui all'articolo 159, comma 4;
7) accettazione dal cliente o dal potenziale cliente di mezzi di
pagamento, strumenti finanziari e valori con caratteristiche difformi
da quelle prescritte dall'articolo 159, comma 5;
8) percezione di compensi o finanziamenti in violazione
dell'articolo 159, comma 6;
9) inadempimento degli obblighi di tenuta della documentazione di
cui all'articolo 160;
c) irroga nei confronti del consulente finanziario abilitato
all'offerta fuori sede la sanzione pecuniaria di cui all'articolo
196, comma 1, lettera b), del Testo Unico, in caso di:
1) inosservanza degli obblighi di cui all'articolo 153, ad
eccezione dei commi 1 e 4 del medesimo articolo;
2) violazione delle disposizioni di cui all'articolo 159, commi 1 e
2.
4. Per ciascuna delle violazioni individuate nei commi 2 e 3,
l'Organismo, tenuto conto delle circostanze e di ogni elemento
disponibile, puo' disporre, in luogo della sanzione prevista, la
tipologia di sanzione immediatamente inferiore o superiore.