ALLEGATO N. 1
DOMANDA DI AUTORIZZAZIONE E DI ESTENSIONE DELL'AUTORIZZAZIONE ALLA
PRESTAZIONE IN ITALIA DA PARTE DI IMPRESE DI PAESI TERZI DIVERSE
DALLE BANCHE DI SERVIZI E ATTIVITA' DI INVESTIMENTO
TITOLO I
DOMANDA DI AUTORIZZAZIONE RELATIVA ALLE IMPRESE DI PAESI TERZI
DIVERSE DALLE BANCHE
SEZIONE I
DOMANDA DI AUTORIZZAZIONE ALLA PRESTAZIONE IN ITALIA MEDIANTE
STABILIMENTO DI SUCCURSALI DA PARTE DI IMPRESE DI PAESI TERZI DIVERSE
DALLE BANCHE DI SERVIZI E ATTIVITA' DI INVESTIMENTO CON O SENZA
SERVIZI ACCESSORI NEI CASI DI CUI ALL'ART. 28, COMMI 1 E 6, DEL TESTO
UNICO
La domanda di autorizzazione allo stabilimento in Italia di
succursali da parte di imprese di paesi terzi diverse dalle banche,
sottoscritta dal legale rappresentante dell'impresa e in regola con
la vigente normativa sull'imposta di bollo, indica:
a) denominazione completa (compresa la denominazione legale e
qualsiasi altra denominazione commerciale utilizzata); struttura
giuridica; indirizzo della sede legale e, ove diverso, indirizzo
della direzione generale; recapiti (numeri telefonici e di telefax,
nonche' indirizzo di posta elettronica); sito internet se
disponibile; numero di identificazione nazionale, se disponibile;
codice identificativo della persona giuridica (legal entity
identifier - LEI) e codice identificativo d'azienda (business
identifier code - BIC), se disponibili;
b) recapiti della persona responsabile della domanda (compresi il
numero di telefono e l'indirizzo di posta elettronica);
c) elenco dei servizi e delle attivita' d'investimento, dei
servizi accessori e degli strumenti finanziari che l'impresa intende
fornire nel territorio della Repubblica per il tramite della
succursale, e se si deterranno o meno (anche su base temporanea)
strumenti finanziari e disponibilita' liquide di pertinenza dei
clienti;
d) nome e indirizzo dell'autorita' competente responsabile della
vigilanza dell'impresa nel paese terzo; qualora piu' di un'autorita'
sia competente per la vigilanza, le informazioni sui rispettivi
ambiti di competenza; link al registro di ciascuna autorita'
competente del paese terzo, se disponibile;
e) elenco dei documenti allegati.
La domanda di autorizzazione e' corredata della seguente
documentazione:
1. informazioni generali sull'impresa istante:
a) copia dei documenti societari (ivi compresi atto costitutivo e
statuto sociale) certificati come vigenti dalla competente autorita'
dello Stato d'origine in data non anteriore a 90 giorni dalla
presentazione della domanda;
b) dichiarazione scritta emessa dall'autorita' competente del
paese terzo recante l'indicazione dei servizi e attivita' di
investimento nonche' dei servizi accessori che l'impresa e'
autorizzata a prestare nel paese in cui e' stabilita;
c) informazioni sulla distribuzione geografica dell'impresa e
sulle attivita' svolte dalla stessa;
d) legal opinion in merito all'assenza nel paese terzo di
disposizioni che precludano la capacita' della succursale
dell'impresa di paesi terzi diversa dalla banca di rispettare gli
obblighi alla stessa applicabili ai sensi del Testo Unico e delle
relative norme di attuazione o contenuti in atti dell'Unione Europea
direttamente applicabili;
2. informazioni sul capitale:
a) dichiarazione da parte dell'incaricato del controllo contabile
sulla societa' o dell'organo, comunque denominato, titolare di
funzioni equivalenti, attestante l'entita' del capitale sociale
versato e l'inesistenza a carico dell'impresa di procedure
concorsuali o altre equivalenti;
b) situazione patrimoniale riferita a una data non anteriore a 60
giorni rispetto a quella di inoltro della domanda;
c) dichiarazione dell'avvenuto versamento del fondo di dotazione
della prima succursale di ammontare non inferiore a quello
determinato dalla Banca d'Italia ai sensi dell'art. 19, comma 1,
lettera d), del Testo Unico;
3. informazioni sugli azionisti:
a) indicazione del soggetto che esercita il controllo
dell'impresa, secondo la nozione di controllo di cui all'art. 23 del
decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385;
b) mappa del gruppo con indicazione della localizzazione
territoriale delle sue componenti e delle principali attivita' di
ciascuna impresa del gruppo;
c) identificazione di tutte le entita' regolamentate all'interno
del gruppo e nominativi delle autorita' di vigilanza competenti
nonche' descrizione del rapporto tra le entita' finanziarie e le
eventuali entita' non finanziarie del gruppo;
4. informazioni sull'organo di gestione e di controllo, sulle
persone che dirigono l'attivita' e sui responsabili delle succursali:
a) elenco nominativo e generalita' complete di tutti i componenti
degli organi di gestione e di controllo con indicazione dei relativi
poteri e delle eventuali deleghe assegnate, dei direttori generali e
dei soggetti che svolgono funzioni equivalenti a quella di direttore
generale;
b) in riferimento ai responsabili delle succursali:
i. dati personali, compreso nome, luogo e data di nascita,
numero nazionale di identificazione personale, se disponibile,
indirizzo e recapiti;
ii. curriculum vitae che indichi l'istruzione e la formazione
professionale, l'esperienza professionale, con specificazione dei
soggetti presso i quali la stessa e' stata maturata nonche' della
natura e della durata delle funzioni svolte; in riferimento alle
posizioni ricoperte negli ultimi dieci anni, informazioni sui poteri
decisionali assegnati e su quelli delegati nonche' sulle aree
operative eventualmente poste sotto il controllo della persona
interessata;
iii. documentazione relativa alla reputazione e all'esperienza
della persona interessata;
iv. certificati ufficiali (se e nella misura in cui sono
disponibili nello Stato d'origine) o altri documenti equivalenti
relativi a precedenti penali e indagini o procedimenti penali, cause
civili e amministrative rilevanti e azioni disciplinari pendenti nei
confronti della persona interessata (compresa l'interdizione come
amministratore d'impresa, procedure fallimentari, d'insolvenza e
simili); per le indagini in corso, le informazioni possono essere
fornite tramite dichiarazioni rese ai sensi del decreto del
Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445;
v. informazioni sul rifiuto di registrazione, autorizzazione,
iscrizione o licenza a svolgere un'attivita' commerciale o
professionale; o sul ritiro, la revoca o la cessazione di tale
registrazione, autorizzazione, iscrizione o licenza; o
sull'espulsione da parte di un organismo di regolamentazione o
governativo o di un organismo o un'associazione professionale;
vi. informazioni su un eventuale licenziamento da una
posizione lavorativa, allontanamento da una posizione di fiducia, da
un rapporto fiduciario o simile;
vii. informazioni su un'eventuale valutazione della reputazione
e dell'esperienza in quanto acquirente o persona che dirige
l'attivita' gia' effettuata da un'altra autorita' (compresa la data
della valutazione, l'identita' di tale autorita' e l'esito della
valutazione);
viii. descrizione degli interessi o dei rapporti finanziari e
non finanziari della persona in questione e dei suoi stretti
familiari con i membri dell'organo di gestione e con i titolari di
funzioni chiave nello stesso ente, impresa madre, imprese figlie e
azionisti;
ix. verbale della riunione dell'organo di gestione o, in caso
di amministratore unico, dell'organo di controllo, nel corso della
quale l'organo ha espresso il proprio parere sui requisiti dei
responsabili delle succursali di cui all'art. 13 del Testo Unico. Al
verbale deve essere unita la documentazione presa a base delle
valutazioni effettuate;
x. informazioni sul tempo minimo che i responsabili delle
succursali dedicheranno all'esercizio delle loro funzioni
(indicazioni annuali e mensili);
xi. informazioni sulle risorse umane e finanziarie destinate
alla preparazione e alla formazione dei responsabili delle succursali
(indicazioni annuali);
5. informazioni finanziarie:
previsioni relative alle succursali comprendenti:
a) bilanci previsionali (stato patrimoniale e conto economico
analitico) dei primi tre esercizi, da cui risultino:
i. gli investimenti che si intendono effettuare, con
indicazione dell'ammontare, del piano di ammortamento, delle forme di
finanziamento, nonche' della durata o dei tempi di realizzazione;
ii. i costi operativi, distinti per categoria;
iii. i risultati economici attesi;
iv. l'andamento del cash-flow;
v. l'andamento dei requisiti prudenziali;
b) le ipotesi di pianificazione per le suddette previsioni e le
spiegazioni delle cifre, incluse le previsioni relative al numero e
al tipo di clienti, al volume delle transazioni/ordini e alle
attivita' in gestione;
6. informazioni sull'organizzazione delle succursali:
a) indirizzo della succursale e, ove disponibili, recapiti della
stessa (numeri telefonici e di telefax, nonche' indirizzo di posta
elettronica);
b) descrizione delle attivita' programmate per i successivi tre
anni, con particolare riferimento ai seguenti aspetti:
i. informazioni sulle tipologie di operazioni previste, ivi
inclusi i prodotti oggetto delle operazioni e le tipologie di sedi
previste per l'esecuzione degli ordini;
ii. informazioni sui servizi accessori che saranno
eventualmente esercitati congiuntamente ai servizi o alle attivita'
di investimento di cui si richiede l'autorizzazione;
iii. tipologia e ubicazione geografica della clientela "target"
della succursale;
iv. attivita' e accordi di commercializzazione e promozionali,
ivi inclusi i tipi di documenti promozionali utilizzati;
v. indicazione dell'eventuale ricorso a consulenti finanziari
abilitati all'offerta fuori sede e/o a strumenti di comunicazione a
distanza;
vi. nominativi, ove disponibili al momento della domanda di
autorizzazione, dei consulenti e distributori di servizi e attivita'
di investimento e ubicazione geografica della loro attivita';
c) struttura organizzativa e sistemi di controllo interni,
compresi:
i. i dati personali dei responsabili delle funzioni di
gestione e di controllo, compresi curriculum vitae dettagliati che
indichino l'istruzione, la formazione e l'esperienza professionale;
ii. la descrizione delle risorse (in particolare umane e
tecniche) assegnate alle varie attivita' previste;
iii. in riferimento all'eventuale detenzione di strumenti
finanziari e disponibilita' liquide di pertinenza dei clienti, le
informazioni sugli accordi per la salvaguardia delle attivita' dei
clienti (in particolare se gli strumenti finanziari e le
disponibilita' liquide sono detenuti da un depositario, il nominativo
del depositario e i relativi contatti);
iv. elenco delle funzioni, dei servizi o delle attivita'
esternalizzati (o destinati a essere esternalizzati) unitamente a una
descrizione del sistema di controllo interno sulle funzioni stesse
con l'indicazione delle risorse umane e tecniche preposte al relativo
controllo;
d) documentazione attestante l'adesione della succursale a un
sistema di indennizzo a tutela degli investitori secondo quanto
previsto dall'art. 60, comma 2, del Testo Unico;
e) descrizione delle misure volte a individuare e prevenire o
gestire eventuali conflitti di interesse nella prestazione dei
servizi e delle attivita' di investimento e dei servizi accessori;
f) descrizione delle misure adottate in tema di product
governance;
g) descrizione dei sistemi per il monitoraggio delle attivita'
della succursale, compresi i sistemi di back-up, se disponibili, e i
controlli dei sistemi e del rischio nel caso in cui l'impresa intenda
svolgere la negoziazione algoritmica e/o fornire un accesso
elettronico diretto;
h) descrizione delle procedure di controllo interno relative alle
funzioni di controllo di conformita', revisione interna e gestione
del rischio;
i) descrizione delle procedure relative alla funzione
antiriciclaggio;
l) descrizione dei piani di continuita' operativa, inclusi i
sistemi e le risorse umane;
m) descrizione delle politiche in materia di gestione, tenuta e
conservazione delle registrazioni;
n) descrizione del manuale delle procedure della succursale
finalizzate all'esercizio dei servizi o delle attivita' di
investimento e al rispetto delle regole di trasparenza e correttezza.
SEZIONE II
DOMANDA DI AUTORIZZAZIONE ALLA PRESTAZIONE IN ITALIA DI SERVIZI E
ATTIVITA' DI INVESTIMENTO, CON O SENZA SERVIZI ACCESSORI, IN REGIME
DI LIBERA PRESTAZIONE DI SERVIZI DA PARTE DI IMPRESE DI PAESI TERZI
DIVERSE DALLE BANCHE NEI CONFRONTI DI CONTROPARTI QUALIFICATE O DI
CLIENTI PROFESSIONALI DI DIRITTO NEI CASI DI CUI ALL'ART. 28, COMMA
6, DEL TESTO UNICO
La domanda di autorizzazione alla prestazione in Italia di servizi
e attivita' di investimento, con o senza servizi accessori, in regime
di libera prestazione di servizi da parte di imprese di paesi terzi
diverse dalle banche nei confronti di controparti qualificate o di
clienti professionali di diritto nei casi di cui all'art. 28, comma
6, del Testo Unico, sottoscritta dal legale rappresentante
dell'impresa e in regola con la vigente normativa sull'imposta di
bollo, indica:
a) denominazione completa (compresa la denominazione legale e
qualsiasi altra denominazione commerciale utilizzata); struttura
giuridica; indirizzo della sede legale e, ove diverso, indirizzo
della direzione generale; recapiti (numeri telefonici e di telefax,
nonche' indirizzo di posta elettronica); sito internet se
disponibile; numero di identificazione nazionale, se disponibile;
codice identificativo della persona giuridica (legal entity
identifier - LEI) e codice identificativo d'azienda (business
identifier code - BIC), se disponibili;
b) recapiti della persona responsabile della domanda (compresi il
numero di telefono e l'indirizzo di posta elettronica);
c) elenco dei servizi e delle attivita' d'investimento, dei
servizi accessori e degli strumenti finanziari che l'impresa intende
fornire nel territorio della Repubblica in regime di libera
prestazione di servizi, e se si deterranno o meno (anche su base
temporanea) strumenti finanziari e disponibilita' liquide di
pertinenza dei clienti;
d) nome e indirizzo dell'autorita' competente responsabile della
vigilanza dell'impresa nel paese terzo; qualora piu' di un'autorita'
sia competente per la vigilanza, le informazioni sui rispettivi
ambiti di competenza; link al registro di ciascuna autorita'
competente del paese terzo, se disponibile;
e) elenco dei documenti allegati.
La domanda di autorizzazione e' corredata della seguente
documentazione:
1. informazioni generali sull'impresa istante:
a) copie dei documenti societari (ivi compresi atto costitutivo e
statuto sociale) certificati come vigenti dalla competente autorita'
dello Stato d'origine in data non anteriore a 90 giorni dalla
presentazione della domanda;
b) dichiarazione scritta emessa dall'autorita' competente del
paese terzo recante l'indicazione dei servizi e attivita' di
investimento nonche' dei servizi accessori che l'impresa e'
autorizzata a prestare nel paese in cui e' stabilita;
c) informazioni sulla distribuzione geografica dell'impresa e
sulle attivita' svolte dalla stessa;
d) legal opinion in merito all'assenza nel paese terzo di
disposizioni che precludano la capacita' dell'impresa di paesi terzi
diversa dalla banca di rispettare gli obblighi alla stessa
applicabili ai sensi del Testo Unico e delle relative norme di
attuazione o contenuti in atti dell'Unione Europea direttamente
applicabili;
2. informazioni sul capitale:
a) dichiarazione da parte dell'incaricato del controllo contabile
sulla societa' o dell'organo, comunque denominato, titolare di
funzioni equivalenti, attestante l'entita' del capitale sociale
versato e l'inesistenza a carico dell'impresa di procedure
concorsuali o altre equivalenti;
b) situazione patrimoniale riferita a una data non anteriore a 60
giorni rispetto a quella di inoltro della domanda;
3. informazioni sugli azionisti:
a) indicazione del soggetto che esercita il controllo
dell'impresa, secondo la nozione di controllo di cui all'art. 23 del
decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385;
b) mappa del gruppo con indicazione della localizzazione
territoriale delle sue componenti e delle principali attivita' di
ciascuna impresa del gruppo;
c) identificazione di tutte le entita' regolamentate all'interno
del gruppo e nominativi delle autorita' di vigilanza competenti
nonche' descrizione del rapporto tra le entita' finanziarie e le
eventuali entita' non finanziarie del gruppo;
4. informazioni sull'organo di gestione e di controllo nonche'
sulle persone che dirigono l'attivita':
a) elenco nominativo e generalita' complete di tutti i componenti
degli organi di gestione e di controllo con indicazione dei relativi
poteri e delle eventuali deleghe assegnate, dei direttori generali e
dei soggetti che svolgono funzioni equivalenti a quella di direttore
generale;
5. programma concernente l'attivita' iniziale che l'impresa di
paesi terzi diversa dalla banca intende svolgere in Italia
contenente:
a) descrizione delle attivita' programmate per i successivi tre
anni, con particolare riferimento ai seguenti aspetti:
i. informazioni sulle tipologie di operazioni previste, ivi
inclusi i prodotti oggetto delle operazioni e le tipologie di sedi
previste per l'esecuzione degli ordini;
ii. informazioni sui servizi accessori che saranno
eventualmente esercitati congiuntamente ai servizi o alle attivita'
di investimento di cui si richiede l'autorizzazione;
iii. tipologia e ubicazione geografica della clientela
"target";
iv. attivita' e accordi di commercializzazione e promozionali,
ivi inclusi i tipi di documenti promozionali utilizzati;
v. nominativi, ove disponibili al momento della domanda di
autorizzazione, dei consulenti e distributori di servizi e attivita'
di investimento e ubicazione geografica della loro attivita';
b) descrizione delle misure volte a individuare e prevenire o
gestire eventuali conflitti di interesse nella prestazione dei
servizi di investimento e accessori;
c) descrizione delle misure adottate in tema di product
governance;
d) descrizione delle procedure di controllo interno relative alle
funzioni di controllo di conformita', revisione interna e gestione
del rischio;
e) descrizione delle procedure relative alla funzione
antiriciclaggio;
f) descrizione dei piani di continuita' operativa, inclusi i
sistemi e le risorse umane;
g) descrizione delle politiche in materia di gestione, tenuta e
conservazione delle registrazioni;
h) descrizione del manuale delle procedure finalizzate
all'esercizio dei servizi o delle attivita' di investimento e al
rispetto delle regole di trasparenza e correttezza relativamente
all'attivita' svolta in Italia.
TITOLO II
DOMANDA DI ESTENSIONE DELL'AUTORIZZAZIONE ALLO SVOLGIMENTO DI
ULTERIORI SERVIZI E ATTIVITA' DI INVESTIMENTO E SERVIZI ACCESSORI DA
PARTE DI IMPRESE DI PAESI TERZI DIVERSE DALLE BANCHE
SEZIONE I
DOMANDA DI ESTENSIONE DELL'AUTORIZZAZIONE RELATIVA ALLE IMPRESE DI
PAESI TERZI, DIVERSE DALLE BANCHE, AUTORIZZATE IN ITALIA ALLO
STABILIMENTO DI SUCCURSALI NEI CASI DI CUI ALL'ART. 28, COMMI 1 E 6,
DEL TESTO UNICO
La domanda di estensione dell'autorizzazione alla prestazione di
ulteriori servizi e attivita' di investimento e servizi accessori in
Italia mediante stabilimento di succursale da parte di imprese di
paesi terzi diverse dalle banche, sottoscritta dal legale
rappresentante dell'impresa, in regola con la vigente normativa
sull'imposta di bollo e recante i recapiti della persona responsabile
della stessa domanda (compresi il numero di telefono e l'indirizzo di
posta elettronica), e' corredata della seguente documentazione:
1. dichiarazione scritta emessa dall'autorita' competente del paese
terzo recante l'indicazione che l'impresa e' autorizzata a prestare
nel paese in cui e' stabilita gli ulteriori servizi e attivita' di
investimento nonche' servizi accessori che la stessa intende svolgere
nel territorio della Repubblica;
2. legal opinion in merito all'assenza nel paese terzo di
disposizioni che precludano la capacita' della succursale
dell'impresa di paesi terzi diversa dalla banca di rispettare, con
riguardo agli ulteriori servizi e attivita' di investimento e servizi
accessori oggetto della domanda di estensione, gli obblighi alla
stessa applicabili ai sensi del Testo Unico e delle relative norme di
attuazione o contenuti in atti dell'Unione Europea direttamente
applicabili;
3. programma concernente l'attivita' iniziale che l'impresa di
paesi terzi diversa dalla banca intende svolgere in Italia
contenente:
a) descrizione delle attivita' programmate per i successivi tre
anni, con particolare riferimento ai seguenti aspetti:
i. informazioni sulle tipologie di operazioni previste, ivi
inclusi i prodotti oggetto delle operazioni e le tipologie di sedi
previste per l'esecuzione degli ordini;
ii. informazioni sui servizi accessori che saranno
eventualmente esercitati congiuntamente ai servizi o alle attivita'
di investimento di cui si richiede l'autorizzazione;
iii. tipologia e ubicazione geografica della clientela
"target";
iv. attivita' e accordi di commercializzazione e promozionali,
ivi inclusi i tipi di documenti promozionali utilizzati;
v. nominativi, ove disponibili al momento della domanda di
autorizzazione, dei consulenti e distributori di servizi e attivita'
di investimento e ubicazione geografica della loro attivita';
b) descrizione delle misure volte a individuare e prevenire o
gestire eventuali conflitti di interesse nella prestazione dei
servizi di investimento e accessori;
c) descrizione delle misure adottate in tema di product
governance;
d) descrizione delle procedure di controllo interno relative alle
funzioni di controllo di conformita', revisione interna e gestione
del rischio;
e) descrizione delle procedure relative alla funzione
antiriciclaggio;
f) descrizione dei piani di continuita' operativa, inclusi i
sistemi e le risorse umane;
g) descrizione delle politiche in materia di gestione, tenuta e
conservazione delle registrazioni;
h) descrizione del manuale delle procedure finalizzate
all'esercizio dei servizi o delle attivita' di investimento e al
rispetto delle regole di trasparenza e correttezza relativamente
all'attivita' svolta in Italia;
4. relazione concernente le conseguenti modifiche della struttura
organizzativa della succursale, recante altresi' l'eventuale
affidamento a terzi di funzioni operative;
5. dichiarazione dell'avvenuto versamento del fondo di dotazione
della succursale di ammontare non inferiore a quello determinato
dalla Banca d'Italia ai sensi dell'art. 19, comma 1, lettera d), del
Testo Unico, in relazione agli ulteriori servizi e attivita' di
investimento per i quali si chiede l'autorizzazione.
SEZIONE II
DOMANDA DI ESTENSIONE DELL'AUTORIZZAZIONE RELATIVA ALLE IMPRESE DI
PAESI TERZI, DIVERSE DALLE BANCHE, AUTORIZZATE A OPERARE IN ITALIA IN
REGIME DI LIBERA PRESTAZIONE DI SERVIZI NEI CONFRONTI DI CONTROPARTI
QUALIFICATE O DI CLIENTI PROFESSIONALI DI DIRITTO NEI CASI DI CUI
ALL'ART. 28, COMMA 6, DEL TESTO UNICO
La domanda di estensione dell'autorizzazione alla prestazione di
ulteriori servizi e attivita' di investimento nonche' servizi
accessori in Italia in regime di libera prestazione di servizi da
parte di imprese di paesi terzi diverse dalle banche nei confronti di
controparti qualificate o di clienti professionali di diritto nei
casi di cui all'art. 28, comma 6, del Testo Unico, sottoscritta dal
legale rappresentante dell'impresa, in regola con la vigente
normativa sull'imposta di bollo e recante i recapiti della persona
responsabile della stessa domanda (compresi il numero di telefono e
l'indirizzo di posta elettronica), e' corredata della seguente
documentazione:
1. dichiarazione scritta emessa dall'autorita' competente del paese
terzo recante l'indicazione che l'impresa e' autorizzata a prestare
nel paese in cui e' stabilita gli ulteriori servizi e attivita' di
investimento nonche' servizi accessori che la stessa intende svolgere
nel territorio della Repubblica;
2. legal opinion in merito all'assenza nel paese terzo di
disposizioni che precludano la capacita' della succursale
dell'impresa di paesi terzi diversa dalla banca di rispettare, con
riguardo agli ulteriori servizi e attivita' di investimento e servizi
accessori oggetto della domanda di estensione, gli obblighi alla
stessa applicabili ai sensi del Testo Unico e delle relative norme di
attuazione o contenuti in atti dell'Unione Europea direttamente
applicabili;
3. programma concernente l'attivita' iniziale che l'impresa di
paesi terzi diversa dalla banca intende svolgere in Italia
contenente:
a) descrizione delle attivita' programmate per i successivi tre
anni, con particolare riferimento ai seguenti aspetti:
i. informazioni sulle tipologie di operazioni previste, ivi
inclusi i prodotti oggetto delle operazioni e le tipologie di sedi
previste per l'esecuzione degli ordini;
ii. informazioni sui servizi accessori che saranno
eventualmente esercitati congiuntamente ai servizi o alle attivita'
di investimento di cui si richiede l'autorizzazione;
iii. tipologia e ubicazione geografica della clientela
"target";
iv. attivita' e accordi di commercializzazione e promozionali,
ivi inclusi i tipi di documenti promozionali utilizzati;
v. nominativi, ove disponibili al momento della domanda di
autorizzazione, dei consulenti e distributori di servizi e attivita'
di investimento e ubicazione geografica della loro attivita';
b) descrizione delle misure volte a individuare e prevenire o
gestire eventuali conflitti di interesse nella prestazione dei
servizi di investimento e accessori;
c) descrizione delle misure adottate in tema di product
governance;
d) descrizione delle procedure di controllo interno relative alle
funzioni di controllo di conformita', revisione interna e gestione
del rischio;
e) descrizione delle procedure relative alla funzione
antiriciclaggio;
f) descrizione dei piani di continuita' operativa, inclusi i
sistemi e le risorse umane;
g) descrizione delle politiche in materia di gestione, tenuta e
conservazione delle registrazioni;
h) descrizione del manuale delle procedure finalizzate
all'esercizio dei servizi o delle attivita' di investimento e al
rispetto delle regole di trasparenza e correttezza relativamente
all'attivita' svolta in Italia.