ALLEGATO N. 2
DOMANDA DI AUTORIZZAZIONE ALL'ESERCIZIO DI SERVIZI NON AMMESSI AL
MUTUO RICONOSCIMENTO DA PARTE DI IMPRESE DI INVESTIMENTO UE
La domanda di autorizzazione all'esercizio in Italia dei servizi
previsti ai sensi dell'art. 18, comma 5, del Testo Unico non ammessi
al mutuo riconoscimento da parte di imprese di investimento UE,
sottoscritta dal legale rappresentante dell'impresa e in regola con
la vigente normativa sull'imposta di bollo, indica:
a) denominazione (compresa la denominazione legale e qualsiasi
altra denominazione commerciale da utilizzare); struttura giuridica;
indirizzo della sede legale e, ove diverso, indirizzo della direzione
generale; recapiti (numeri telefonici e di telefax, nonche' indirizzo
di posta elettronica); numero di identificazione nazionale, se
disponibile;
b) i servizi che l'impresa intende esercitare in Italia e se si
deterranno o meno (anche su base temporanea) strumenti finanziari e
disponibilita' liquide di pertinenza dei clienti;
c) elenco dei documenti allegati.
La domanda di autorizzazione e' corredata della seguente
documentazione:
1. informazioni generali sull'impresa istante:
a) attestazione, rilasciata dall'autorita' competente dello Stato
membro d'origine, che l'impresa di investimento ivi svolge
effettivamente e regolarmente i servizi per i quali e' richiesta
l'autorizzazione, in base alle disposizioni vigenti in tale Stato;
b) informazioni sulla distribuzione geografica dell'impresa e
sulle attivita' svolte dalla stessa;
2. informazioni sugli azionisti:
a) indicazione del soggetto che esercita il controllo
dell'impresa, secondo la nozione di controllo di cui all'art. 23 del
decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385;
b) mappa del gruppo con indicazione della localizzazione
territoriale delle sue componenti e delle principali attivita' di
ciascuna impresa del gruppo;
c) identificazione di tutte le entita' regolamentate all'interno
del gruppo e nominativi delle autorita' di vigilanza competenti
nonche' descrizione del rapporto tra le entita' finanziarie e le
eventuali entita' non finanziarie del gruppo;
3. informazioni sull'organo di gestione e di controllo, sulle
persone che dirigono l'attivita' e sui responsabili delle succursali:
a) elenco nominativo e generalita' complete di tutti i componenti
degli organi di gestione e di controllo con indicazione dei relativi
poteri e delle eventuali deleghe assegnate, dei direttori generali e
dei soggetti che svolgono funzioni equivalenti a quella di direttore
generale;
b) qualora i servizi da autorizzare saranno prestati attraverso
una succursale, in riferimento ai responsabili delle succursali:
i. dati personali, compreso nome, luogo e data di nascita,
numero nazionale di identificazione personale, se disponibile,
indirizzo e recapiti;
ii. curriculum vitae che indichi l'istruzione e la formazione
professionale, l'esperienza professionale, con specificazione dei
soggetti presso i quali la stessa e' stata maturata nonche' della
natura e della durata delle funzioni svolte; in riferimento alle
posizioni ricoperte negli ultimi dieci anni, informazioni sui poteri
decisionali assegnati e su quelli delegati nonche' sulle aree
operative eventualmente poste sotto il controllo della persona
interessata;
iii. documentazione relativa alla reputazione e all'esperienza
della persona interessata;
iv. certificati ufficiali (se e nella misura in cui sono
disponibili nello Stato d'origine) o altri documenti equivalenti
relativi a precedenti penali e indagini o procedimenti penali, cause
civili e amministrative rilevanti e azioni disciplinari pendenti nei
confronti della persona interessata (compresa l'interdizione come
amministratore d'impresa, procedure fallimentari, d'insolvenza e
simili); per le indagini in corso, le informazioni possono essere
fornite tramite dichiarazioni rese ai sensi del decreto del
Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445;
v. informazioni sul rifiuto di registrazione, autorizzazione,
iscrizione o licenza a svolgere un'attivita' commerciale o
professionale; o sul ritiro, la revoca o la cessazione di tale
registrazione, autorizzazione, iscrizione o licenza; o
sull'espulsione da parte di un organismo di regolamentazione o
governativo o di un organismo o un'associazione professionale;
vi. licenziamento da una posizione lavorativa, allontanamento
da una posizione di fiducia, da un rapporto fiduciario o simile;
vii. informazioni su un'eventuale valutazione della reputazione
e dell'esperienza in quanto acquirente o persona che dirige
l'attivita' gia' effettuata da un'altra autorita' (compresa la data
della valutazione, l'identita' di tale autorita' e l'esito della
valutazione);
viii. descrizione degli interessi o dei rapporti finanziari e
non finanziari della persona in questione e dei suoi stretti
familiari con i membri dell'organo di gestione e con i titolari di
funzioni chiave nello stesso ente, impresa madre, imprese figlie e
azionisti;
ix. verbale della riunione dell'organo di gestione o, in caso
di amministratore unico, dell'organo di controllo, nel corso della
quale l'organo ha espresso il proprio parere sui requisiti dei
responsabili delle succursali di cui all'art. 13 del Testo Unico. Al
verbale deve essere unita la documentazione presa a base delle
valutazioni effettuate;
x. informazioni sul tempo minimo che i responsabili delle
succursali dedicheranno all'esercizio delle loro funzioni
(indicazioni annuali e mensili);
xi. informazioni sulle risorse umane e finanziarie destinate
alla preparazione e alla formazione dei responsabili delle succursali
(indicazioni annuali);
4. informazioni finanziarie:
previsioni relative ai servizi da autorizzare comprendenti:
a) bilanci previsionali (stato patrimoniale e conto economico
analitico) dei primi tre esercizi, da cui risultino:
i. gli investimenti che si intendono effettuare, con
indicazione dell'ammontare, del piano di ammortamento, delle forme di
finanziamento, nonche' della durata o dei tempi di realizzazione;
ii. i costi operativi, distinti per categoria;
iii. i risultati economici attesi;
iv. l'andamento del cash-flow;
v. l'andamento del patrimonio di vigilanza e dei requisiti
prudenziali stimati;
b) le ipotesi di pianificazione per le suddette previsioni e le
spiegazioni delle cifre, incluse le previsioni relative al numero e
al tipo di clienti, al volume delle transazioni/ordini e alle
attivita' in gestione;
5. informazioni sul programma di attivita' e sull'assetto
organizzativo relativi ai servizi da autorizzare:
a) descrizione delle attivita' programmate per i successivi tre
anni, con particolare riferimento ai seguenti aspetti:
i. informazioni sulle tipologie di operazioni previste, ivi
inclusi i prodotti oggetto delle operazioni e le tipologie di sedi
previste per l'esecuzione degli ordini;
ii. informazioni sui servizi accessori che si intende
eventualmente esercitare;
iii. indicazione della circostanza se i servizi saranno
prestati attraverso una succursale e, in caso affermativo,
dell'indirizzo della succursale e, ove disponibili, dei recapiti
della stessa (numeri telefonici e di telefax, nonche' indirizzo di
posta elettronica);
iv. tipologia e ubicazione geografica della clientela
"target";
v. attivita' e accordi di commercializzazione e promozionali,
ivi inclusi i tipi di documenti promozionali utilizzati;
vi. indicazione dell'eventuale ricorso a consulenti finanziari
abilitati all'offerta fuori sede e/o a strumenti di comunicazione a
distanza;
vii. identita', ove disponibile al momento della domanda di
autorizzazione, dei consulenti e distributori dei servizi da
autorizzare e ubicazione geografica della loro attivita';
b) assetto organizzativo e sistemi di controllo interni,
compresi:
i. i dati personali dei responsabili delle funzioni di
gestione e di controllo deputati allo svolgimento dei servizi da
autorizzare, compresi curriculum vitae dettagliati che indichino
l'istruzione, la formazione e l'esperienza professionale;
ii. la descrizione delle risorse (in particolare umane e
tecniche) assegnate al servizio da autorizzare;
iii. in riferimento all'eventuale detenzione di strumenti
finanziari e disponibilita' liquide di pertinenza dei clienti, le
informazioni sugli accordi per la salvaguardia delle attivita' dei
clienti (in particolare se gli strumenti finanziari e le
disponibilita' liquide sono detenuti da un depositario, il nominativo
del depositario e i relativi contatti);
iv. elenco delle funzioni, dei servizi o delle attivita'
esternalizzati (o destinati a essere esternalizzati) unitamente a una
descrizione del sistema di controllo interno sulle funzioni stesse
con l'indicazione delle risorse umane e tecniche preposte al relativo
controllo;
c) documentazione attestante l'adesione a un sistema di
indennizzo a tutela degli investitori riconosciuto, limitatamente
all'attivita' svolta in Italia;
d) descrizione delle misure volte a individuare e prevenire o
gestire eventuali conflitti di interesse nella prestazione dei
servizi da autorizzare nonche' dei servizi accessori;
e) descrizione delle misure adottate in tema di product
governance;
f) descrizione dei sistemi per il monitoraggio delle attivita',
compresi i sistemi di back-up, se disponibili;
g) descrizione delle procedure di controllo interno relative alle
funzioni di controllo di conformita', revisione interna e gestione
del rischio con riguardo ai servizi da autorizzare;
h) descrizione delle procedure relative alla funzione
antiriciclaggio;
i) descrizione dei piani di continuita' operativa, inclusi i
sistemi e le risorse umane;
l) descrizione delle politiche in materia di gestione, tenuta e
conservazione delle registrazioni;
m) descrizione del manuale delle procedure finalizzate
all'esercizio dei servizi da autorizzare e al rispetto delle regole
di trasparenza e correttezza.