Art. 33
Semplificazioni degli adempimenti attuativi
della legge 9 dicembre 2021, n. 220
1. ((Alla)) legge 9 dicembre 2021, n. 220, sono apportate le
seguenti modificazioni:
a) ((all'articolo 3, comma 1, le parole)): «Entro sei mesi dalla
data di entrata in vigore della presente legge, gli organismi» sono
sostituite dalle seguenti: «((Entro il 31 dicembre 2022, gli
organismi))»;
((b) all'articolo 3, comma 1, il secondo periodo e' soppresso;
b-bis) all'articolo 2, comma 1, la lettera a) e' sostituita dalla
seguente:
«a) "intermediari abilitati": le societa' di intermediazione
mobiliare (SIM) italiane, le banche italiane, i gestori italiani, gli
istituti di moneta elettronica italiani, gli istituti di pagamento
italiani, i soggetti iscritti nell'elenco di cui all'articolo 111 del
testo unico di cui al decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385,
gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco di cui all'articolo
106 del medesimo testo unico, ivi compresi i confidi, la societa'
Poste italiane S.p.A. per l'attivita' di bancoposta, la societa'
Cassa depositi e prestiti S.p.A., le succursali insediate in Italia
di SIM, gestori, banche, istituti di moneta elettronica e istituti di
pagamento aventi sede legale in un altro Paese dell'Unione europea o
in un Paese terzo, le imprese di assicurazione, le imprese di
riassicurazione e le sedi secondarie insediate in Italia delle
imprese di assicurazione e delle imprese di riassicurazione aventi
sede legale e amministrazione centrale in un altro Paese dell'Unione
europea o in un Paese terzo, gli agenti di cambio, le fondazioni di
origine bancaria e i fondi pensione»;
b-ter) l'articolo 4 e' sostituito dal seguente:
«Art. 4. - (Compiti degli intermediari) - 1. Per assicurare il
rispetto del divieto di finanziamento delle societa' di cui
all'articolo 1, comma 1, gli intermediari abilitati adottano, entro
il 31 dicembre 2022, idonei presidi procedurali e consultano almeno
gli elenchi pubblicamente disponibili di societa' che producono mine
antipersona e munizioni e submunizioni a grappolo»;
b-quater) all'articolo 5, comma 1, le parole: «, la Banca d'Italia
puo'» sono sostituite dalle seguenti: «e delle istruzioni emanate ai
sensi dell'articolo 3, comma 1, gli organismi di vigilanza, secondo
le rispettive competenze, possono» e le parole: «puo' effettuare
verifiche» sono sostituite dalle seguenti: «possono effettuare
ispezioni»;
b-quinquies) l'articolo 6 e' sostituito dal seguente:
«Art. 6. - (Sanzioni) - 1. Agli intermediari abilitati i quali non
osservino i divieti di cui all'articolo 1 e le istruzioni emanate ai
sensi dell'articolo 3, comma 1, si applica la sanzione amministrativa
pecuniaria da euro 150.000 a euro 1.500.000, per i casi di cui
all'articolo 5 del decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231.
2. Salvo che il fatto costituisca reato, ai soggetti che svolgono
funzioni di amministrazione, direzione e controllo degli intermediari
abilitati i quali non osservino i divieti di cui all'articolo 1 e le
istruzioni emanate ai sensi dell'articolo 3, comma 1, si applica la
sanzione amministrativa pecuniaria da euro 50.000 a euro 250.000.
3. L'applicazione delle sanzioni amministrative pecuniarie previste
dal presente articolo comporta la cessazione temporanea dei requisiti
di onorabilita' necessari a svolgere funzioni di amministrazione,
direzione e controllo presso gli intermediari abilitati, per un
periodo non inferiore a due mesi e non superiore a tre anni, nonche',
per i revisori e i promotori finanziari e per i rappresentanti legali
di societa' quotate, l'incapacita' temporanea di assumere incarichi
di amministrazione, direzione e controllo nell'ambito di societa'
quotate e di societa' appartenenti al medesimo gruppo di societa'.
4. All'applicazione delle sanzioni di cui al presente articolo
provvedono gli organismi di vigilanza in relazione agli intermediari
abilitati da essi vigilati, secondo le rispettive procedure
sanzionatorie. Le sanzioni di competenza della Banca d'Italia sono
irrogate secondo la procedura sanzionatoria di cui all'articolo 145
del testo unico di cui al decreto legislativo 1° settembre 1993, n.
385».))
Riferimenti normativi
La legge 9 dicembre 2021, n. 220, recante misure per
contrastare il finanziamento delle imprese produttrici di
mine antipersona, di munizioni e submunizioni a grappolo,
e' pubblicata nella Gazzetta Ufficiale 22 dicembre 2021, n.
303.
- Si riporta il testo degli articoli 2 e 3, della legge
9 dicembre 2021, n. 220 (Misure per contrastare il
finanziamento delle imprese produttrici di mine
antipersona, di munizioni e submunizioni a grappolo) come
modificato dalla presente legge:
«Art. 2 (Definizioni). - 1. Ai fini della presente
legge si intende per:
a) intermediari abilitati»: le societa' di
intermediazione mobiliare (SIM) italiane, le banche
italiane, i gestori italiani, gli istituti di moneta
elettronica italiani, gli istituti di pagamento italiani, i
soggetti iscritti nell'elenco di cui all'arti-colo 111 del
testo unico di cui al decreto legislativo 1° settembre
1993, n. 385, gli intermediari finanziari iscritti
nell'elenco di cui all'articolo 106 del medesimo testo
unico, ivi compresi i confidi, la societa' Po-ste italiane
S.p.A. per l'attivita' di banco-posta, la societa' Cassa
depositi e prestiti S.p.A., le succursali insediate in
Italia di SIM, gestori, banche, istituti di moneta
elettronica e istituti di pagamento aventi sede legale in
un altro Paese dell'Unione europea o in un Paese terzo, le
imprese di assicurazione, le imprese di riassicura-zione e
le sedi secondarie insediate in Italia delle imprese di
assicurazione e delle imprese di riassicurazione aventi
sede le-gale e amministrazione centrale in un altro Paese
dell'Unione europea o in un Paese terzo, gli agenti di
cambio, le fonda-zioni di origine bancaria e i fondi
pensione;
b) "finanziamento": ogni forma di supporto
finanziario effettuato anche attraverso societa'
controllate, aventi sede in Italia o all'estero, tra cui, a
titolo esemplificativo e non esaustivo, la concessione di
credito sotto qualsiasi forma, il rilascio di garanzie
finanziarie, l'assunzione di partecipazioni, l'acquisto o
la sottoscrizione di strumenti finanziari emessi dalle
societa' di cui al presente articolo;
c) "mina antipersona": ai sensi dell'articolo 2,
commi 1 e 2, della Convenzione sul divieto d'impiego, di
stoccaggio, di produzione e di trasferimento delle mine
antipersona e sulla loro distruzione, firmata a Ottawa il 3
dicembre 1997, di cui alla legge 26 marzo 1999, n. 106, una
mina progettata in modo tale da esplodere a causa della
presenza, prossimita' o contatto di una persona e tale da
incapacitare, ferire o uccidere una o piu' persone. Le mine
progettate per essere detonate dalla presenza, prossimita'
o contatto di un veicolo, invece che di una persona, e
dotate di dispositivi di anti manipolazione, non sono
considerate mine antipersona per il solo fatto di essere
cosi' congegnate;
d) "mina": una munizione progettata per essere posta
sotto, sopra o presso il terreno o qualsiasi altra
superficie, e per essere fatta esplodere dalla presenza,
prossimita' o contatto di una persona o veicolo;
e) "munizioni e submunizioni cluster": ai sensi
dell'articolo 2 della Convenzione di Oslo sulla messa al
bando delle munizioni a grappolo, fatta a Dublino il 30
maggio 2008, di cui alla legge 14 giugno 2011, n. 95, ogni
munizione convenzionale idonea a disperdere o rilasciare
submunizioni esplosive ciascuna di peso inferiore a 20
chilogrammi, fatte salve le specifiche di esclusione
indicate dalle lettere a), b) e c) del comma 2 del medesimo
articolo 2 della Convenzione;
f) "organismi di vigilanza": la Banca d'Italia,
l'Istituto per la vigilanza sulle assicurazioni (IVASS), la
Commissione di vigilanza sui fondi pensione (Covip) e gli
eventuali altri soggetti cui sia attribuita in forza della
normativa vigente la vigilanza sull'operato degli
intermediari abilitati di cui alla lettera a).»
«Art. 3 (Compiti degli organismi di vigilanza). - 1.
Entro il 31dicembre 2022, gli organismi di vigilanza
emanano, di concerto tra loro, apposite istruzioni per
l'esercizio di controlli rafforzati sull'operato degli
intermediari abilitati onde contrastare il finanziamento
della produzione, utilizzo, assemblaggio, riparazione,
promozione, vendita, distribuzione, importazione,
esportazione, stoccaggio, detenzione o trasporto delle mine
antipersona, delle munizioni e submunizioni cluster e di
loro singoli componenti.
2. Nell'ambito dei compiti riguardanti l'Unita' di
informazione finanziaria per l'Italia (UIF), istituita
presso la Banca d'Italia dal decreto legislativo 21
novembre 2007, n. 231, i controlli dei flussi finanziari
sono estesi alle imprese e alle societa' di cui
all'articolo 1, comma 1.».