LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive
modificazioni;
Visto il decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
Visto, in particolare, l'art. 8, comma 1, del citato decreto
legislativo n. 58/1998, che prevede che la Consob possa, per le
materie di propria competenza, chiedere ai soggetti abilitati la
comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti
con le modalita' e nei termini dalla stessa stabiliti;
Visto l'art. 201, comma 12, dello stesso decreto legislativo n.
58/1998, che stabilisce che l'art. 8, comma 1, dello stesso decreto
si applica agli agenti di cambio;
Visto, altresi', l'art. 17 del medesimo decreto legislativo n.
58/1998, che prevede, fra l'altro, che la Consob possa richiedere
alle SIM, alle societa' di gestione del risparmio e alle SICAV
l'indicazione nominativa dei soci secondo quanto risulta dal libro
dei soci, dalle comunicazioni ricevute e da altri dati a loro
disposizione;
Visto il decreto del Presidente della Repubblica n. 144 del
14 marzo 2001 che detta disposizioni per l'esercizio dei servizi di
investimento da parte della societa' Poste Italiane S.p.a.;
Vista la propria delibera n. 14015 del 1° aprile 2003,
concernente gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la
trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti abilitati e
degli agenti di cambio;
Ritenuto che sia necessario procedere a talune modifiche di tali
obblighi;
Delibera:
I. La delibera n. 14015 del 1° aprile 2003, concernente gli
obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti
e documenti da parte dei soggetti abilitati e degli agenti di cambio
e' modificata e integrata come segue:
nell'art. 12, comma 1, dopo la lettera e), e' aggiunta la
seguente lettera:
«e-bis) Convenzioni con intermediari.
Gli intermediari finanziari comunicano, entro 30 giorni dalla
stipula, modifica o revoca, le informazioni concernenti le
convenzioni concluse con gli intermediari italiani ed esteri, di cui
al prospetto contenuto nell'allegato n. 4.
Gli intermediari finanziari comunicano entro il 31 marzo di ogni
anno con riferimento all'anno solare precedente l'ammontare della
raccolta lorda e netta e le commissioni percepite nell'ambito
dell'attivita' di collocamento e offerta fuori sede, secondo lo
schema di cui all'allegato n. 6 (tale indicazione non e' dovuta per i
servizi di negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini)»;
nell'art. 13, il comma 1, e' cosi' sostituito:
«1. Salvo quanto previsto nei successivi commi 2, 3 e 4, le
comunicazioni previste dalle presenti disposizioni sono inviate alla
Consob secondo le modalita' specificate nell'allegato tecnico»;
nell'art. 13, il comma 3, e' cosi' sostituito:
«3. Le comunicazioni di cui all'art. 2, lettera e), secondo
periodo, e all'art. 6, lettera b), secondo periodo, sono inviate alla
Consob a mezzo di documenti cartacei, indirizzati alla Divisione
intermediari - Ufficio vigilanza ed albo intermediari e agenti di
cambio - via della Posta, 8/10 - 20123 Milano»;
all'art. 13 e' aggiunto il seguente comma:
«4. Le comunicazioni di cui all'art. 8, comma 1, lettera e),
sono inviate alla Consob a mezzo di documenti cartacei, indirizzati
alla Divisione intermediari - Ufficio vigilanza ed albo intermediari
e agenti di cambio via della Posta, 8/10 - 20123 Milano»;
nell'art. 14, i commi 3, 4 e 5 sono abrogati;
Gli allegati n. 2, 3, 4, 7, 10 e l'allegato tecnico sono
sostituiti dai corrispondenti allegati n. 2, 3, 4, 7, 10 e allegato
tecnico alla presente delibera.
II. I dati previsti dagli allegati n. 4 e n. 5 alla presente
delibera, relativi alle convenzioni in essere alla data di entrata in
vigore della stessa, sono trasmessi entro il 30 giugno 2004, con le
modalita' di cui all'art. 13, comma 1, della delibera n. 14015 del
1° aprile 2003.
III. Le SGR e le SICAV trasmettono, entro il 30 giugno 2004, con
le modalita' di cui all'art. 13, comma 1, della delibera n. 14015 del
1° aprile 2003, i dati relativi agli esponenti aziendali di cui
all'allegato n. 2 alla presente delibera, in carica alla data di
entrata in vigore della stessa.
IV. La presente delibera e' pubblicata nel Bollettino della
Consob e nella Gazzetta Ufficiale. Essa entra in vigore il giorno
successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.
Roma, 9 marzo 2004
Il presidente: Cardia