IL DIRETTORE GENERALE
1. Fonti normative e responsabile del procedimento.
Per la violazione degli obblighi di segnalazioni statistiche in
materia valutaria e di bilancia dei pagamenti e' prevista
l'applicazione di sanzioni amministrative ai sensi degli articoli 7 e
11 del decreto legislativo 6 settembre 1989, n. 322, e del decreto
del Presidente della Repubblica 31 marzo 1988, n. 148, nonche' del
decreto del Ministro dell'economia e delle finanze del 7 gennaio
2008.
L'irrogazione di sanzioni amministrative e' altresi' prevista per
la violazione delle disposizioni in materia di monetazione metallica,
di cui all'art. 52-bis del decreto legislativo 24 giugno 1998, n.
213.
La procedura sanzionatoria prevede lo svolgimento da parte della
Banca d'Italia di fasi procedimentali, per le quali e' responsabile
il titolare dell'Unita' organizzativa (Capo del servizio) competente,
secondo quanto indicato nel provvedimento della Banca d'Italia del
21 dicembre 2007:
Servizio informazioni sistema creditizio ovvero Servizio
Statistiche economiche e finanziarie, secondo le rispettive
competenze, per le violazioni riguardanti le disposizioni
statistiche;
Servizio cassa generale per le violazioni delle disposizioni in
materia di monetazione metallica.
Il responsabile del procedimento puo' designare dirigenti addetti
all'Unita' organizzativa competente per lo svolgimento di singoli
atti.
2. Articolazione delle fasi procedimentali di competenza della Banca
d'Italia.
La procedura per l'irrogazione delle sanzioni amministrative per
violazione delle disposizioni statistiche e in materia di monetazione
metallica si articola, per quanto di competenza della Banca d'Italia,
come segue:
a) contestazione degli addebiti;
b) adempimenti a fronte dell'esercizio della facolta' di
oblazione (per le sole violazioni in materia statistica);
c) ricezione delle controdeduzioni ed eventuali audizioni;
d) valutazione del complesso degli elementi istruttori ai fini
della proposta di:
archiviazione del procedimento;
trasmissione degli atti del procedimento, unitamente a una
relazione illustrativa, al Ministro dell'economia e delle finanze,
per l'eventuale irrogazione delle sanzioni;
e) assunzione della decisione.
a) Contestazione degli addebiti.
Il procedimento sanzionatorio ha inizio con la contestazione
formale da parte della Banca d'Italia, nei confronti dei soggetti
ritenuti responsabili, delle violazioni riscontrate.
L'avvio del procedimento e' disposto dal Capo del servizio in
qualita' di responsabile, sulla base delle risultanze emerse
dall'analisi svolta dalle competenti unita' organizzative di base del
Servizio medesimo.
La lettera di contestazione e' notificata alle parti sulla base di
quanto disposto dall'art. 14 della legge 24 novembre 1981, n. 689.
Il termine per le fasi procedimentali avviate d'ufficio dalla Banca
d'Italia decorre dal primo atto di impulso della Banca stessa.
La formale contestazione degli addebiti contiene, fra l'altro:
il riferimento all'atto di accertamento o alla documentazione
acquisita sulla base della quale e' emersa l'irregolarita';
la descrizione dell'irregolarita';
l'indicazione delle disposizioni violate e delle relative norme
sanzionatorie (compresi i limiti, minimo e massimo, entro cui e'
prevista la sanzione);
l'invito a far pervenire alla Banca d'Italia, entro il termine
di novanta giorni, prorogabile fino a un massimo di centottanta,
dalla data di notifica della contestazione eventuali scritti
difensivi e documenti nonche' la richiesta di audizione.
b) Adempimenti connessi con l'oblazione.
Per i soli procedimenti sanzionatori per violazione delle
disposizioni statistiche, qualora siano intervenuti entro i termini
gli adempimenti oblatori previsti dall'art. 30 del decreto del
Presidente della Repubblica n. 148/1988, viene adottato il
provvedimento di estinzione dell'illecito, dandone comunicazione
all'interessato.
c) Ricezione delle controdeduzioni ed eventuali audizioni
I soggetti ritenuti responsabili delle violazioni riscontrate, che
non esercitano la facolta' di oblazione, possono presentare
controdeduzioni alla Banca d'Italia in ordine agli addebiti
contestati, attraverso scritti difensivi e documenti, nonche'
chiedere di essere sentiti entro il termine di 90 giorni, prorogabile
fino a un massimo di 180 giorni, dalla data di ricezione dell'atto di
contestazione.
d)-e) Valutazione degli elementi istruttori e decisione del
Direttorio.
Il capo del servizio, responsabile del procedimento, esaminate le
controdeduzioni del soggetto nei cui confronti e' stata effettuata la
contestazione e valutato il complesso degli elementi informativi
raccolti dall'unita' organizzativa di base competente durante
l'istruttoria, trasmette al Direttorio le proprie conclusioni, volte:
ad archiviare il procedimento;
a rimettere la documentazione al Ministro dell'Economia e delle
finanze per la successiva irrogazione della sanzione, unitamente alla
relazione illustrativa di cui all'art. 31 del decreto del Presidente
della Repubblica n. 148/1988.
Il Direttorio, tenuto conto delle risultanze istruttorie, procede,
quindi, ad archiviare il procedimento ovvero a trasmettere gli atti
al Ministro dell'economia e delle finanze.
La fase procedimentale di competenza della Banca d'Italia si
conclude entro il termine di 180 giorni previsto dalla legge per la
trasmissione degli atti al Ministro dell'economia e delle finanze. Il
suddetto termine decorre dalla data di scadenza del termine per la
ricezione degli scritti difensivi, nonche' per la richiesta
dell'eventuale audizione.
Della trasmissione degli atti al Ministro ovvero dell'avvenuta
archiviazione del procedimento e' data comunicazione agli interessati
con lettera raccomandata con ricevuta di ritorno.
L'inosservanza del termine di 180 giorni per l'invio degli atti al
Ministro dell'Economia e delle finanze o l'omessa comunicazione agli
interessati comportano l'estinzione dell'obbligazione al pagamento
delle somme dovute per le infrazioni contestate.
Roma, 23 luglio 2008
Il direttore generale: Saccomanni