L'AUTORITA' PER L'ENERGIA ELETTRICA E IL GAS
Nella riunione del 2 ottobre 2008
Visti:
- l'articolo 2, comma 20, lettera c) della legge 14 novembre 1995,
n. 481;
- la legge 24 novembre 1981, n. 689;
- l'art. 11 bis del decreto-legge 14 marzo 2005, n. 35, introdotto
dalla legge di conversione 14 maggio 2005, n. 80;
- l'art. 133 del codice penale;
- il decreto del Presidente della Repubblica 9 maggio 2001, n.
244;
- la deliberazione dell'Autorita' per l'energia elettrica e il gas
(di seguito: Autorita') 20 maggio 1997, n. 61/97 contenente
"Disposizioni generali in materia di svolgimento dei procedimenti di
formazione delle decisioni di competenza dell'Autorita' per l'energia
elettrica e il gas ai sensi dell'art. 2, comma 27, della legge 14
novembre 1995, n. 481 recante norme per la concorrenza e regolazione
dei servizi di pubblica utilita'";
- l'art. 15 della legge 10 ottobre 1990, n. 287;
- l'art. 23 del regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio, del 16
dicembre 2002.
Considerato:
- l'art. 2, comma 20, lettera c), della legge n. 481/95, fatta
salva l'applicazione delle norme del codice penale ("salvo che il
fatto costituisca reato") attribuisce all'Autorita' il potere di
irrogare sanzioni amministrative pecuniarie "in caso di inosservanza
dei propri provvedimenti o in caso di mancata ottemperanza da parte
dei soggetti esercenti il servizio, alle richieste di informazioni o
a quelle connesse all'effettuazione dei controlli, ovvero nel caso in
cui le informazioni e i documenti acquisiti non siano veritieri";
- lo stesso art. 2, comma 20, lett. c), della legge n. 481/95
prevede che l'Autorita' irroghi sanzioni amministrative pecuniarie
"non inferiori nel minimo a lire 50 milioni e non superiori a lire
300 miliardi" (ora comprese fra tra un minimo di euro 25.822,84 ed un
massimo di euro 154.937.069,73);
- il legislatore quindi ha stabilito in via generale l'importo
minimo e l'importo massimo delle sanzioni amministrative pecuniarie
che possono essere irrogate dall'Autorita', senza individuare un
minimo ed un massimo edittale con riferimento a ciascuna tipologia di
infrazioni, lasciando quindi all'Autorita' un'ampia discrezionalita'
nel determinare l'entita' della sanzione da applicare alle diverse
tipologie di infrazioni e alle singole fattispecie;
- l'art. 12 della legge n. 689/81 prevede che le disposizioni su
"le sanzioni amministrative" di cui al primo capo della legge
medesima si osservano "in quanto applicabili e salvo che non sia
diversamente stabilito" per tutte le violazioni per le quali sia
prevista la sanzione amministrativa del pagamento di una somma di
denaro;
- in conformita' con la clausola di salvaguardia di cui all'art.
12 della legge n. 689/81 ("salvo che non sia diversamente
stabilito"), l'art. 11 bis del decreto- legge n. 35/05, introdotto
dalla legge di conversione n. 80/05, dispone che "alle sanzioni
previste dall'articolo 2, comma 20, lettera c), della legge 14
novembre 1995, n. 481, non si applica quanto previsto dall'art. 16
della legge 24 novembre 1981, n. 689", ossia il "pagamento in misura
ridotta" (c.d. oblazione);
- l'art. 11 della legge n. 689/81, rubricato "criteri per
l'applicazione delle sanzioni amministrative pecuniarie", prevede che
"nella determinazione della sanzione amministrativa pecuniaria
fissata dalla legge tra un limite minimo ed un limite massimo e
nell'applicazione delle sanzioni accessorie facoltative, si ha
riguardo alla gravita' della violazione, all'opera svolta dall'agente
per l'eliminazione o attenuazione delle conseguenze della violazione,
nonche' alla personalita' dello stesso e alle sue condizioni
economiche";
- il citato art. 11 della legge n. 689/81 prevede dunque che
l'entita' della sanzione debba essere determinata sulla base di
quattro criteri: 1) gravita' della violazione; 2) opera svolta
dall'agente per l'eliminazione o attenuazione delle conseguenze della
violazione; 3) personalita' dell'agente; 4) condizioni economiche
dell'agente;
- l'applicazione di tali criteri alla singola fattispecie e'
rimessa alla valutazione discrezionale dell'autorita' amministrativa
chiamata ad irrogare la sanzione;
- l'Autorita', al fine di assicurare la trasparenza e la coerenza
delle proprie decisioni, ritiene opportuno orientare la propria
discrezionalita' in merito alla quantificazione delle sanzioni entro
un quadro chiaro, non discriminatorio e finalizzato agli obiettivi ad
essa affidati dalla legge, tenuto conto della prassi amministrativa e
degli orientamenti giurisprudenziali sinora formatisi;
- il potere sanzionatorio dell'Autorita' serve a garantire il
rispetto della regolazione, pertanto, le sanzioni pecuniarie devono
avere un carattere afflittivo idoneo ad assicurare il necessario
effetto dissuasivo, sia nei confronti dell'impresa destinataria del
provvedimento sanzionatorio (funzione di prevenzione speciale), sia
nei confronti della generalita' degli altri operatori (funzione di
prevenzione generale);
- al fine di rendere effettiva la funzione preventiva di cui al
precedente punto ed in applicazione del generale principio di
sostenibilita' della sanzione, l'Autorita' intende fissare alcuni
principi per orientare la propria discrezionalita' nella
commisurazione della sanzione alle capacita' economiche dell'agente;
- l'art. 15, comma 1, della legge n. 287/90 e l'art. 23, par. 2,
del regolamento (CE) n. 1/2003 fissano quale limite massimo delle
sanzioni in materia antitrust il dieci per cento (10%) del fatturato
realizzato dall'impresa nell'esercizio chiuso anteriormente alla data
di avvio del procedimento sanzionatorio;
- l'Autorita', in conformita' alla prassi amministrativa finora
invalsa, ritiene opportuno adottare il suddetto limite massimo
nell'esercizio del proprio potere sanzionatorio ancorche' non risulti
superato il limite massimo di euro 154.937.069,73 previsto dall'art.
2, comma 20, lettera c) della legge n. 481/95 e fermo restando il
limite minimo di euro 25.822,84;
- per una corretta applicazione dei criteri fissati dall'art. 11
della legge n. 689/81 appare opportuno seguire una metodologia
articolata in due momenti (di cui all'Allegato B, "Tabella"): 1)
fissazione dell'importo base della sanzione in ragione della gravita'
della violazione e delle condizioni economiche dell'agente; 2)
applicazione di maggiorazioni o riduzioni della sanzione in base alla
personalita' dell'agente e all'opera svolta per l'eliminazione o
attenuazione delle conseguenze dell'illecito;
- l'applicazione dei suddetti criteri non puo' comportare
l'irrogazione di una sanzione superiore al 10% del fatturato
realizzato dall'impresa nell'ultimo esercizio chiuso anteriormente
alla data di avvio del procedimento sanzionatorio e comunque non
inferiore a 25.822,84 euro ne' superiore a 154.937.069,73 euro;
- il carattere strumentale dell'attivita' sanzionatoria rispetto
alla regolazione del mercato puo' rendere recessivo l'interesse
all'irrogazione di una sanzione di elevato importo rispetto
all'interesse ad ottenere un miglioramento delle condizioni dei
mercati regolamentati o un piu' efficace perseguimento degli
obiettivi affidati all'Autorita';
- ai fini della quantificazione della sanzione nel rispetto dei
limiti e criteri fissati dalla legge, l'Autorita' puo' ritenere
meritevoli di apprezzamento sotto il profilo della personalita'
dell'agente le iniziative che l'impresa, nel corso del procedimento
sanzionatorio, dichiari di voler assumere per il raggiungimento dei
fini di cui al precedente punto
DELIBERA
1. di adottare le "Linee guida sull'applicazione dei criteri di
quantificazione delle sanzioni amministrative pecuniarie irrogate
dall'Autorita' per l'energia elettrica e il gas ai sensi dell'art. 2,
comma 20, lett. c), della legge 14 novembre 1995, n. 481" di cui
all'Allegato A e all'Allegato B alla presente deliberazione;
2. di pubblicare sulla Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana
e sul sito internet dell'Autorita' (www.autorita.energia.it) il
presente provvedimento, che entra in vigore dalla data della sua
prima pubblicazione.
Milano, 2 ottobre 2008
Il presidente: Ortis