IL MINISTRO DEL TESORO
Visto il decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con
modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, recante:
"Provvedimenti urgenti per limitare l'uso del contante e dei titoli
al portatore nelle transazioni e prevenire l'utilizzazione del
sistema finanziario a scopo di riciclaggio";
Visto il decreto ministeriale 19 dicembre 1991, pubblicato nella
Gazzetta Ufficiale 28 dicembre 1991, n. 303, contenente le modalita'
di attuazione delle disposizioni di cui all'art. 2 del citato
decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con modificazioni,
dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, in tema di identificazione e
registrazione cui sono soggetti gli intermediari finanziari;
Vista la direttiva del Consiglio CEE n. 308 del 10 giugno 1991,
relativa alla prevenzione dell'uso del sistema finanziario a scopo di
riciclaggio;
Considerati i lavori del Gruppo di azione finanziaria
internazionale (GAFI) costituito a Parigi a seguito del vertice dei
Capi di Stato e di Governo dei sette Paesi maggiormente
industrializzati del 14 e 15 luglio 1989;
Ravvisata l'esigenza di integrare le modalita' di attuazione del
richiamato art. 2 del decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143,
convertito, con modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, con
riguardo ai rapporti intercreditizi internazionali, escluse le
operazioni che comportano trasferimenti di disponibilita' per conto
della clientela;
Sentito il parere del comitato istituito ai sensi del decreto del
Ministro del tesoro n. 209538 in data 8 giugno 1993 per la
risoluzione delle problematiche connesse all'applicazione del
decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con modificazioni,
dalla legge 5 luglio 1991,
n. 197;
Ritenuta l'urgenza di provvedere ai sensi e per gli effetti
dell'articolo 6 del decreto legislativo del Capo provvisorio dello
Stato 17 luglio 1947, n. 691;
Decreta:
Il citato decreto ministeriale 19 dicembre 1991 e' cosi' integrato.
1. Al paragrafo 2.5, dopo il primo periodo e' inserito il seguente
secondo periodo:
"Parimenti, gli obblighi non sussistono per le operazioni e i
rapporti posti in essere tra banche, altri intermediari abilitati
aventi sede o succursale in Italia e banche o succursali situate
all'estero.
In ogni caso, per le materiali movimentazioni di contante e di
titoli al portatore, effettuate anche per il tramite di vettori
specializzati, vanno acquisiti e registrati il codice dell'anagrafe
dei corrispondenti bancari esteri di banche italiane attribuito (o da
attribuire) dall'Ufficio italiano dei cambi, la data, la causale, il
codice Paese estero e l'importo dell'operazione, distinguendo
mediante apposito codice la parte in contante".
Le modalita' di utilizzo dei codici dei corrispondenti bancari
esteri saranno precisate nelle note che saranno emanate dall'Ufficio
dei cambi e pubblicate nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica.
2. Al paragrafo 3, dopo il quinto periodo e' aggiunto il seguente
sesto periodo:
"Per le operazioni e i rapporti intrattenuti dalle banche e dagli
altri intermediari abilitati aventi sede o succursale in Italia con
organismi internazionali, autorita' governative di Stati esteri ed
uffici postali esteri, vanno acquisiti e registrati il codice
dell'anagrafe dei corrispondenti esteri attribuito (o da attribuire)
dall'Ufficio italiano dei cambi, la data, il codice Paese estero e,
per le sole operazioni, la causale e l'importo".
Le modalita' di utilizzo dei codici dei corrispondenti esteri
saranno precisate nelle note che saranno emanate dall'Ufficio
italiano dei cambi e pubblicate nella Gazzetta Ufficiale della
Repubblica.
3. Al paragrafo 4.1, alla fine del quinto periodo sono aggiunte le
seguenti parole:
"o altro intermediario abilitato e cio' sia comprovato da idonea
attestazione da questi rilasciata".
4. Al paragrafo 4.1, dopo il quinto periodo sono aggiunti i
seguenti sesto e settimo periodo:
"Per l'accensione di conti, depositi o altri rapporti continuativi
dall'estero presso le banche e gli altri intermediari abilitati
aventi sede o succursale in Italia, le complete generalita' di chi
effettua l'operazione e dell'eventuale soggetto per conto del quale
l'operazione viene eseguita possono essere acquisite anche non in
presenza di detti soggetti qualora i dati stessi siano stati rilevati
da:
1) banche aventi sede legale e amministrativa in Paesi aderenti al
Gruppo d'azione finanziaria internazionale (banche GAFI), ovvero da
succursali situate in tali Paesi di banche nazionali e di banche
GAFI;
2) succursali situate in Paesi non aderenti al GAFI di banche
nazionali e di banche GAFI, a condizione che la banca casa madre
dichiari di aderire, nell'esercizio dell'attivita' svolta presso
quelle succursali, ai principi e alle cautele delle raccomandazioni
emanate dal GAFI;
3) autorita' consolare, che vi provvede nelle forme d'uso.
L'avvenuta identificazione deve essere comprovata da idonea
attestazione".
5. Il Ministro del tesoro puo' sospendere le esenzioni di cui al
punto 1) del presente decreto e disporre - anche ai fini
dell'effettuazione delle analisi statistiche di cui all'articolo 5,
comma 10, della legge 5 luglio 1991, n. 197 - l'identificazione di
soggetti insediati in determinati Paesi nonche' la registrazione di
specifiche categorie di rapporti ed operazioni.
6. Restano fermi gli obblighi di identificazione e registrazione
per le operazioni compiute per conto della clientela come
disciplinati dai decreti del Ministro del tesoro del 19 dicembre 1991
e del 7 luglio 1992, nonche' gli obblighi e gli adempimenti contenuti
nel decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con
modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, e in particolare
quelli riguardanti la segnalazione delle operazioni sospette.
Il presente decreto sara' pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della
Repubblica italiana.
Roma, 29 ottobre 1993
Il Ministro: BARUCCI