IL MINISTRO DEL TESORO, DEL BILANCIO
E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
Visto il decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415;
Visto in particolare l'articolo 8, comma 1, del citato decreto
legislativo, in base al quale i partecipanti al capitale delle
societa' di intermediazione mobiliare devono possedere i requisiti di
onorabilita' stabiliti con regolamento del Ministro del tesoro,
adottato sentite la Banca d'Italia e la Consob;
Visto altresi' l'articolo 8, comma 2, del medesimo decreto
legislativo, in base al quale il regolamento di cui al comma 1
stabilisce la quota percentuale del capitale che deve essere
posseduta per l'applicazione del comma 1 e che a questo fine si
considerano anche le azioni possedute per il tramite di societa'
controllate, di societa' fiduciarie o per interposta persona, nonche'
i casi in cui il diritto di voto spetta o e' attribuito ad un
soggetto diverso dal socio o esistono accordi concernenti l'esercizio
del diritto di voto;
Visto l'articolo 8, comma 3, del medesimo decreto legislativo, il
quale prevede che in assenza dei requisiti non puo' essere esercitato
il diritto di voto inerente alle azioni eccedenti la suddetta quota
di capitale e attribuisce, tra l'altro, alla Banca d'Italia e alla
Consob il potere di impugnare la delibera assembleare in caso di
inosservanza di tale divieto;
Sentite la Banca d'Italia e la Consob;
Visto l'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400;
Udito il parere del Consiglio di Stato nell'adunanza della sezione
consultiva per gli atti normativi in data 23 febbraio 1998;
Vista la nota del 12 marzo 1998 con la quale, ai sensi
dell'articolo 17 della citata legge n. 400/1988, lo schema di
regolamento e' stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei
Ministri;
Adotta
il seguente regolamento:
Art. 1.
Onorabilita' dei partecipanti al capitale delle SIM
1. Chiunque partecipa in una societa' di intermediazione mobiliare
(di seguito "SIM") in misura superiore al cinque per cento del
capitale rappresentato da azioni con diritto di voto non puo'
esercitare il diritto di voto inerente alle azioni o quote eccedenti
qualora:
a) sia stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorita' giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423, o della legge 31 maggio 1965, n. 575, e successive
modificazioni ed integrazioni, salvi gli effetti della
riabilitazione;
b) sia stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi gli
effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attivita' bancaria,
finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di
mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento;
2) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e
nel regio decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica,
contro il patrimonio, contro l'ordine pubblico, contro l'economia
pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) sia stato condannato a una delle pene indicate alla lettera b)
con sentenza che applica la pena su richiesta delle parti, salvo il
caso di estinzione del reato. Le pene di cui alla lettera b), n. l) e
n. 2), non rilevano se inferiori a un anno.
2. Il comma 1 si applica anche a chiunque, indipendentemente
dall'entita' della partecipazione posseduta, controlla la SIM ai
sensi dell'articolo 23 del decreto legislativo 1 settembre 1993, n.
385. In tal caso, il divieto di esercizio del diritto di voto
interessa l'intera partecipazione.
3. Qualora il partecipante sia una persona giuridica, i requisiti
di cui al comma 1 devono essere posseduti dagli amministratori e dal
direttore generale, ovvero dai soggetti che ricoprono cariche
equivalenti.
4. Con riferimento alle fattispecie disciplinate da ordinamenti
stranieri, la verifica della sussistenza dei requisiti previsti dal
presente articolo e' effettuata sulla base di una valutazione di
equivalenza sostanziale, a cura rispettivamente della Consob e della
Banca d'Italia nei casi indicati nel successivo articolo 3, comma 2,
lettere a) e b).
Avvertenza:
Il testo delle note qui pubblicato e' stato redatto ai
sensi dell'art 10, comma 3, del testo unico delle
disposizioni sulla promulgazione delle leggi,
sull'emanazione dei decreti del Presidente della Repubblica
e sulle pubblicazioni ufficiali della Repubblica italiana,
approvato con D.P.R. 28 dicembre 1985, n. 1092, al solo
fine di facilitare la lettura delle disposizioni di legge
alle quali e' operato il rinvio. Restano invariati il
valore e l'efficacia degli atti legislativi qui trascritti.
Nota alle premesse:
- Il testo dell'art. 8, commi 1, 2 e 3 del D.Lgs. 23
luglio 1996, n. 415, e' il seguente:
"Art. 8 (Requisiti di onorabilita' dei partecipanti al
capitale). - 1. Il Ministro del tesoro, con regolamento
adottato sentite la Banca d'Italia e la Consob, determina i
requisiti di onorabilita' dei partecipanti al capitale
delle SIM.
2. Con il medesimo regolamento il Ministro del tesoro
stabilisce la quota percentuale del capitale che deve
essere posseduta per l'applicazione del comma 1. A questo
fine, si considerano anche le azioni possedute per il
tramite di societa' controllate, di societa' fiduciarie o
per interposta persona, nonche' i casi in cui il diritto di
voto spetta o e' attribuito ad un soggetto diverso dal
socio o esistono accordi concernenti l'esercizio del
diritto di voto.
3. In assenza dei requisiti non puo' essere esercitato il
diritto di voto inerente alle azioni eccedenti il suddetto
limite. In caso di inosservanza, la deliberazione e'
impugnabile a norma dell'art. 2377 del codice civile se la
maggioranza richiesta non sarebbe stata raggiunta senza i
voti inerenti alle predette azioni. L'impugnazione puo'
essere proposta anche dalla Consob o dalla Banca d'Italia
entro sei mesi dalla data della deliberazione ovvero, se
questa e' soggetta a iscrizione nel registro delle imprese,
entro sei mesi dall'iscrizione. Le azioni per le quali non
puo' essere esercitato il diritto di voto sono computate ai
fini della regolare costituzione dell'assemblea".
Note all'art. 1:
- La legge 27 dicembre 1956, n. 1423, recita: "Misure di
prevenzione nei confronti delle persone pericolose per la
sicurezza e per la pubblica moralita'", e la legge 31
maggio 1965, n. 575, recita:
"Disposizioni contro la mafia".
- Il titolo XI del libro V del codice civile recita:
"Disposizioni penali in materia di societa' e di consorzi",
e il regio decreto 16 marzo 1942, n. 267, recita:
"Disciplina del fallimento, del concordato preventivo,
della amministrazione controllata e della liquidazione
coatta amministrativa".
- Il testo dell'art. 23 del D.Lgs. 1 settembre 1993, n.
385, e' il seguente:
"Art. 23 (Nozione di controllo). - 1. Ai fini del
presente capo il controllo sussiste, anche con riferimento
a soggetti diversi dalle societa', nei casi previsti
dall'art. 2359, commi primo e secondo, del codice civile.
2. Il controllo si considera esistente nella forma
dell'influenza dominante, salvo prova contraria, allorche'
ricorra una delle seguenti situazioni:
1) esistenza di un soggetto che, in base ad accordi con
altri soci, ha il diritto di nominare o revocare la
maggioranza degli amministratori ovvero dispone da solo
della maggioranza dei voti esercitabili nell'assemblea
ordinaria;
2) possesso di una partecipazione idonea a consentire la
nomina o la revoca della maggioranza dei membri del
consiglio di amministrazione;
3) sussistenza di rapporti, anche tra soci, di carattere
finanziario e organizzativo idonei a conseguire uno dei
seguenti effetti:
a) la trasmissione degli utili o delle
perdite;
b) il coordinamento della gestione dell'impresa con
quella di altre imprese ai fini del perseguimento di uno
scopo comune;
c) l'attribuzione di poteri maggiori rispetto a quelli
derivanti dalle azioni o dalle quote possedute;
d) l'attribuzione a soggetti diversi da quelli
legittimati in base all'assetto proprietario di poteri
nella scelta di amministratori e dei dirigenti delle
imprese;
4) assoggettamento a direzione comune, in base alla
composizione degli organi amministrativi o per altri
concordanti elementi".