LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETA' E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive modificazioni
ed integrazioni;
Visto l'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724, in cui e'
previsto, tra l'altro, che la Consob, ai fini del proprio
finanziamento, determina in ciascun anno l'ammontare dei
corrispettivi per i servizi da essa resi in base a disposizioni di
legge;
Vista la propria delibera n. 11103 del 18 dicembre 1997, resa
esecutiva, ad esclusione dell'art. 4, con decreto del Presidente del
Consiglio dei Ministri del 9 marzo 1998 e pubblicata nella Gazzetta
Ufficiale della Repubblica n. 60 del 13 marzo 1998, con la quale, ai
sensi ed ai fini di cui all'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n.
724, sono stati individuati per l'anno 1998 le tipologie di
contribuzione ed i soggetti tenuti al relativo pagamento in relazione
ai servizi resi dalla Consob in base a disposizioni di legge;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, recante il
testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione
finanziaria;
Visti, in particolare, i commi 2 e 5 dell'art. 214 del suddetto
decreto legislativo n. 58/1998 a norma dei quali, rispettivamente,
talune norme di legge sono abrogate ma continuano ad essere applicate
fino alla data di entrata in vigore dei provvedimenti emanati ai
sensi dello stesso decreto legislativo n. 58/1998 e le disposizioni
emanate ai sensi delle norme abrogate o sostituite continuano ad
essere applicate fino alla data di entrata in vigore dei
provvedimenti attuativi del decreto medesimo nelle corrispondenti
materie;
Vista la propria delibera n. 11520 del 1 luglio 1998 recante il
regolamento di attuazione del ridetto decreto legislativo n. 58/1998,
concernente la disciplina degli emittenti, pubblicata nel supplemento
ordinario n. 125 alla Gazzetta Ufficiale della Repubblica n. 165 del
17 luglio 1998;
Attesa la necessita' di determinare, per l'esercizio 1999, le
tipologie di contribuzione ed i soggetti tenuti al relativo
pagamento;
Delibera:
Art. 1.
Corrispettivo istruttorio
1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 1999, un
corrispettivo denominato "corrispettivo istruttorio":
a) le societa' che chiedono:
1) l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 19, comma 1, del decreto
legislativo n. 58/1998, all'esercizio di uno o piu' servizi di
investimento, con conseguente iscrizione all'albo di cui all'art. 20,
comma 1, dello stesso decreto;
2) successivamente all'iscrizione all'albo, l'autorizzazione
all'esercizio di uno o piu' servizi di investimento;
b) le imprese di investimento comunitarie che chiedono
l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 27, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998, all'esercizio di uno o piu' servizi
disciplinati dallo stesso decreto non ammessi al mutuo
riconoscimento;
c) le imprese di investimento extracomunitarie che chiedono:
1) l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 28, commi 1 e 2, del
decreto legislativo n. 58/1998, allo svolgimento di servizi di
investimento e di servizi accessori, con conseguente iscrizione
all'albo di cui all'art. 20, comma 1, dello stesso decreto;
2) successivamente all'iscrizione all'albo, l'autorizzazione
all'esercizio di uno o piu' servizi di cui al precedente n. 1);
d) le societa' di intermediazione mobiliare iscritte all'albo di
cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998 che
chiedono alla commissione di vigilanza sui fondi pensione
l'autorizzazione alla costituzione e gestione di fondi pensione
aperti prevista dall'art. 9 del decreto legislativo n. 124/1993, da
rilasciarsi d'intesa con la Consob;
e) le societa' che chiedono l'iscrizione all'albo di cui all'art.
161, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998;
f) le persone fisiche che chiedono l'iscrizione all'albo di cui
all'art. 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998;
g) i soggetti committenti di cui all'art. 136, comma 1, lettera c),
del decreto legislativo n. 58/1998 che inoltrano alla Consob, anche
tramite l'intermediario incaricato, la documentazione di cui all'art.
68, comma 4, del regolamento Consob n. 11520/98 e le associazioni di
azionisti di cui all'art. 136, comma 1, lettera e), dello stesso
decreto legislativo n. 58/1998 che inoltrano alla Consob la
documentazione di cui all'art. 70, comma 2, del predetto regolamento
n. 11520/98;
h) le societa' che chiedono:
1) l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 63, comma 1, del decreto
legislativo n. 58/1998, all'esercizio di mercati regolamentati;
2) l'approvazione, ai sensi dell'art. 63, comma 2, del decreto
legislativo n. 58/1998, delle modifiche del regolamento del mercato;
i) le societa' di gestione di mercati che chiedono il nullaosta, ai
sensi dell'art. 67, comma 3, del decreto legislativo n. 58/1998, per
l'avvio della procedura finalizzata al riconoscimento di mercati da
esse gestiti da parte di autorita' di Stati extracomunitari;
l) i gestori di mercati esteri che chiedono il riconoscimento, ai
sensi dell'art. 67, comma 2, del decreto legislativo n. 58/1998, di
mercati da essi gestiti;
m) la Monte Titoli S.p.a. per le richieste di approvazione, ai
sensi dell'art. 10, comma 2, della legge n. 289/1986, delle modifiche
del regolamento dei servizi e delle condizioni contrattuali;
n) le societa' di gestione del risparmio iscritte all'albo di cui
all'art. 35, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, le societa'
di investimento a capitale variabile iscritte all'albo di cui
all'art. 44, comma 1, dello stesso decreto legislativo n. 58/1998 e
gli organismi di investimento collettivo soggetti all'applicazione
dell'art. 42, comma 5, del medesimo decreto legislativo n. 58/1998
che inoltrano alla Consob la comunicazione prevista dall'art. 94,
comma 1, del ridetto decreto, ovvero procedono, previo rilascio del
nullaosta della Consob ai sensi delle disposizioni di attuazione
dell'art. 95, comma 1, lettera a), del richiamato decreto,
all'aggiornamento del prospetto pubblicato;
o) gli organismi di investimento collettivo soggetti
all'applicazione dell'art. 42, comma 1, del decreto legislativo n.
58/1998 che, ai sensi delle disposizioni di attuazione dell'art. 42,
comma 3, dello stesso decreto, intendono pubblicare il prospetto
informativo ed il relativo documento integrativo, ovvero procedono
all'aggiornamento di quest'ultimo previo rilascio del nullaosta della
Consob;
p) i soggetti istitutori di fondi pensione aperti di cui all'art.
9, comma 1, del decreto legislativo n. 124/1993 che inoltrano alla
Consob la comunicazione prevista dall'art. 94, comma 1, del decreto
legislativo n. 58/1998, ovvero procedono, previo rilascio del
nullaosta della Consob ai sensi delle disposizioni di attuazione
dell'art. 95, comma 1, lettera a), dello stesso decreto legislativo
n. 58/1998, all'aggiornamento del prospetto pubblicato;
q) i soggetti di cui alle precedenti lettere n), o) e p) che
trasmettono annunci pubblicitari ai sensi dell'art. 101, comma 1, del
decreto legislativo n. 58/1998, nonche' gli altri soggetti che
trasmettono i medesimi annunci limitatamente al caso di trasmissione
degli stessi successiva alla data di deposito del prospetto
informativo.