IL MINISTRO DEL TESORO
DI CONCERTO CON
IL MINISTRO DEL COMMERCIO CON L'ESTERO
Visto il decreto legislativo n. 86 del 27 gennaio 1992 (di seguito
"decreto") concernente la disciplina dell'offerta al pubblico, in
Italia, di quote di fondi comuni di investimento collettivo in valori
mobiliari esteri, non rientranti nell'ambito di applicazione delle
direttive n. 85/611/CEE e n. 88/220/CEE;
Considerato che, ai sensi dell'art. 6, comma 2, del decreto, il
Ministro del tesoro, di concerto con il Ministro del commercio con
l'estero, sentite la Banca d'Italia e la Consob, con proprio decreto
provvede ad emanare le disposizioni applicative del medesimo;
Considerato che, ai sensi del combinato disposto dell'art. 1, comma
2, lettera a), punto 3) e dell'art. 6 del decreto, il Ministro del
tesoro, di concerto con il Ministro del commercio con l'estero,
sentite la Banca d'Italia e la Consob, indica le modalita' secondo le
quali gli organismi di investimento collettivo in valori mobiliari
esteri (di seguito "organismi") non rientranti nell'ambito di
applicazione delle predette direttive della Comunita' economica
europea devono istituire in Italia una stabile rappresentanza;
Sentite la Banca d'Italia e la Consob;
Decreta:
Art. 1.
Presentazione dell'istanza per l'autorizzazione alla
commercializzazione in Italia di azioni e quote di organismi di
investimento collettivo in valori mobiliari non rientranti
nell'ambito di applicazione delle direttive n. 85/611/CEE e n.
88/220/CEE.
1. L'organismo di investimento collettivo in valori mobiliari
interessato al rilascio dell'autorizzazione di cui all'art. 1, comma
1, del decreto deve presentare un'istanza sottoscritta dal legale
rappresentante dell'organismo medesimo da cui risulti quanto di
seguito specificato:
a) l'indicazione delle caratteristiche strutturali ed operative
dell'organismo;
b) la costituzione in Italia di una stabile rappresentanza
secondo la definizione di cui al successivo art. 2, comma 1, con
indicazione dell'indirizzo e dell'elenco nominativo delle persone
munite di poteri di rappresentanza in Italia;
c) l'indicazione degli enti creditizi a cui sono stati conferiti
gli incarichi di cui all'art. 1, comma 2, lettera a), punti 4 e 5),
del decreto;
d) l'elencazione dei documenti allegati.
2. All'istanza vanno allegati:
a) i documenti costitutivi dell'organismo e il regolamento di
gestione del fondo, ove trattasi di societa' di gestione, nonche',
ove previsto, il prospetto informativo muniti di un attestato
dell'autorita' competente dello Stato di provenienza in cui si
certifica che quelli sono gli atti vigenti;
b) un attestato non anteriore a tre mesi dell'autorita' di
vigilanza del Paese di provenienza comprovante che l'organismo:
1) e' assoggettato a vigilanza con l'indicazione delle
caratteristiche di tale regime di controllo;
2) e' operativo nel Paese in cui ha sede e che nei confronti del
medesimo non risultano procedimenti di revoca dell'autorizzazione o
equivalenti ovvero altri provvedimenti di rigore a carico del
medesimo;
3) ha adempiuto alle formalita' eventualmente richieste nel Paese
d'origine per l'installazione in Italia di una stabile
rappresentanza;
c) una nota analitica sulle modalita' di commercializzazione
delle quote o azioni in Italia e sulle misure adottate per assicurare
in Italia l'esercizio dei diritti patrimoniali dei partecipanti;
d) qualora l'organismo abbia stabilito una sede secondaria in
Italia, il relativo certificato rilasciato dalla cancelleria
commerciale del competente tribunale ovvero, qualora l'organismo
abbia conferito l'incarico di stabile rappresentanza ad un soggetto
di cui all'art. 2, comma 2, la relativa convenzione;
e) un attestato non anteriore a tre mesi rilasciato dalle
competenti autorita' del Paese d'origine da cui risulti che i
responsabili aziendali (amministratori, ivi compresi quelli delegati,
componenti dell'organo di controllo, direttori generali e soggetti
che svolgono funzioni analoghe), abbiano requisiti di onorabilita'
equivalenti a quelli previsti dall'art. 1, comma 5, della legge 23
marzo 1983, n. 77, come modificato dal decreto legislativo 25 gennaio
1992, n. 83;
f) per ciascuno dei soggetti che rappresentano l'organismo in
Italia:
1) copia autenticata degli atti di conferimento dei poteri di
rappresentanza;
2) certificato del casellario giudiziale di data non anteriore a
tre mesi, dal quale risulti che l'interessato non ha riportato
condanne o sanzioni sostitutive per i reati previsti dall'art. 1,
comma 5, lettera d), della legge 23 marzo 1983, n. 77, come
modificato dal decreto legislativo 25 gennaio 1992, n. 83;
3) dichiarazione sostitutiva dell'atto di notorieta' resa dal
soggetto interessato dalla quale risulti:
che non versa in condizioni che costituiscono cause di
ineleggibilita' e di decadenza per gli amministratori di societa' per
azioni;
la sussistenza dei requisiti di onorabilita' di cui all'art. 10
del decreto legislativo 14 dicembre 1992, n. 481;
4) certificato rilasciato dalla prefettura, ai sensi dell'art.
10-sexies della legge 31 maggio 1965, n. 575, cosi' come modificato
dall'art. 7 della legge 19 marzo 1990, n. 55, dal quale risulti
l'insussistenza di procedimenti per l'applicazione di una misura di
prevenzione o di provvedimenti che applicano una misura di
prevenzione o dispongono divieti, sospensioni o decadenze, a norma
degli articoli 10 e 10-quater, comma 2, della legge 31 maggio 1965,
n. 575, salvi gli effetti della riabilitazione. Qualora i soggetti
che rappresentano l'organismo in Italia, siano non residenti, andra'
presentata con riferimento ai punti sub 2) e 4) anche la
documentazione equipollente eventualmente prevista nel Paese di
residenza.
3. La documentazione di cui al comma 2, lettera f), punti 2), 3) e
4), non deve essere esibita qualora la stabile rappresentanza sia
stata affidata ad un soggetto di cui all'art. 2, comma 2.
4. I documenti redatti in lingua estera di cui al comma 2, lettere
a), c) ed f), dovranno essere trasmessi corredati della traduzione in
lingua italiana munita dell'attestazione di conformita' all'originale
resa dal legale rappresentante, mentre quelli di cui al comma 2,
lettere b) ed e), dovranno essere trasmessi corredati della
traduzione in lingua italiana asseverata di giuramento.
5. L'istanza di autorizzazione dovra' essere trasmessa in
quadruplice originale al Ministero del tesoro - Direzione generale
del Tesoro - Servizio IV - Divisione VI - Via XX Settembre n. 97 -
00187 Roma ed il termine di cui all'art. 1, comma 3, del decreto
decorrera' della data di ricezione. A corredo dell'istanza dovra'
essere prodotta la prescritta documentazione in originale ed in
triplice copia resa conforme all'originale dal legale rappresentante.
6. In vista dell'adozione del provvedimento di concerto previsto
dell'art. 1 del decreto, il Ministro del tesoro provvedera' a
trasmettere l'istanza di cui al comma 5 al Ministero del commercio
con l'estero.