LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive
modificazioni;
Visto, in particolare, l'art. 31 del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58;
Vista la legge 28 dicembre 2005, n. 262 e successive modificazioni;
Visto, in particolare, l'art. 23, comma 3, della legge 28 dicembre
2005, n. 262;
Vista la delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007, con la quale e'
stato adottato il regolamento concernente la disciplina degli
intermediari in attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58, come modificato con delibera n. 16736 del 18 dicembre 2008;
Ritenuta la necessita' di modificare la Parte III (Disciplina
dell'albo) del Libro VIII (Albo e attivita' dei promotori
finanziari), del regolamento adottato con delibera n. 16190 del 29
ottobre 2007, al fine di perfezionare alcune disposizioni
regolamentari, tenuto conto dell'esperienza applicativa maturata
durante i primi mesi di operativita' dell'Organismo per la tenuta
dell'Albo Promotori Finanziari e dell'esigenza di realizzare un
migliore e piu' efficiente coordinamento tra i procedimenti di
vigilanza sui promotori finanziari, di competenza della Consob, e i
procedimenti relativi alla tenuta dell'Albo unico dei promotori
finanziari, di competenza del suindicato Organismo;
Ritenuta, altresi', la necessita' di modificare e integrare la
Parte IV (Attivita' dei promotori finanziari) del Libro VIII del
regolamento adottato con delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007;
Considerate le osservazioni formulate dai soggetti e dagli
organismi consultati ai fini della predisposizione della presente
normativa;
Delibera:
I. Il regolamento di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, concernente la disciplina degli intermediari, approvato
con delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e modificato con delibera
n. 16736 del 18 dicembre 2008, e' modificato come segue:
1) nella Parte III, Libro VIII, al comma 2 dell'art. 98 la parola
«tre» e' sostituita dalla parola «due»;
2) nella Parte III, Libro VIII, nel primo periodo del comma 4
dell'art. 101 le parole «e' sospeso» sono sostituite dalle parole
«puo' essere sospeso, a seguito di richiesta della Consob
all'Organismo,»;
3) nella Parte III, Libro VIII, l'art. 102 e' modificato come
segue:
al comma 5:
nel primo periodo, le parole «e' sospeso» sono sostituite
dalle parole «puo' essere sospeso, a seguito di richiesta della
Consob all'Organismo,»;
nel secondo periodo, la parola «inoltre» e' soppressa;
al comma 6 le parole «nei casi previsti dal comma 1, lettere
a), b), c) e d),» sono soppresse;
4) nella Parte III, Libro VIII, il comma 2 dell'art. 103 e'
soppresso;
5) nella Parte III, Libro VIII, il comma 3 dell'art. 103-bis e'
soppresso;
6) nella Parte IV, Libro VIII, nell'art. 106, dopo la lettera d)
e' inserita la seguente lettera: «d-bis) con l'esercizio
dell'attivita' di consulente finanziario di cui all'art. 18-bis del
testo unico;»;
7) nella Parte IV, Libro VIII, il comma 1 dell'art. 107 e'
sostituito dal seguente comma: «1. I promotori devono comportarsi con
diligenza, correttezza e trasparenza. Essi devono osservare le
disposizioni legislative e regolamentari relative alla loro attivita'
e a quella della categoria del soggetto abilitato per conto del quale
operano. Devono inoltre rispettare le procedure del soggetto
abilitato che ha loro conferito l'incarico.»;
8) nella Parte IV, Libro VIII, l'art. 108 e' modificato come
segue:
alla lettera a) del comma 5 le parole «assegni bancari o
assegni circolari» sono sostituite dalle parole «assegni bancari o
postali, assegni circolari o vaglia postali»;
il comma 7 e' sostituito dal seguente comma:
«7. Il promotore non puo' utilizzare i codici di accesso
telematico ai rapporti di pertinenza del cliente o del potenziale
cliente o comunque al medesimo collegati, salvo che il contratto
stipulato dall'intermediario con il cliente lo preveda e sempre che:
a) vi sia il preventivo, espresso e specifico consenso
scritto del cliente all'utilizzo dei codici da parte del promotore;
b) l'utilizzo avvenga con modalita' tali da far constatare
all'intermediario l'impiego dei codici da parte del promotore;
c) l'utilizzo da parte del promotore comporti l'automatica
disabilitazione dei codici stessi.».
II. La presente delibera e' pubblicata nel Bollettino della Consob
e nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana ed entra in
vigore il giorno successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta
Ufficiale.
Milano, 3 dicembre 2010
Il Presidente vicario: Conti