Allegati

• Allegato
• LIBRO I
  FONTI NORMATIVE E DEFINIZIONI
• art. 1
• art. 2
• LIBRO II
  AUTORIZZAZIONE DELLE SIM E INGRESSO IN ITALIA
  DELLE IMPRESE DI INVESTIMENTO UE
  E DELLE IMPRESE DI PAESI TERZI DIVERSE DALLE BANCHE
  PARTE I
  DISPOSIZIONI PRELIMINARI
• art. 3
• PARTE II
  ALBO
• art. 4
• art. 5
• art. 6
• PARTE III
  PROCEDIMENTO DI AUTORIZZAZIONE ALL'ESERCIZIO
  DEI SERVIZI E DELLE ATTIVITA' DI INVESTIMENTO
• art. 7
• art. 8
• art. 9
• art. 10
• art. 11
• art. 12
• art. 13
• PARTE IV
  OPERATIVITÀ TRANSFRONTALIERA DELLE SIM
• art. 14
• art. 15
• art. 16
• art. 17
• art. 18
• art. 19
• art. 20
• art. 21
• art. 22
• art. 23
• art. 24
• PARTE V
  PROCEDIMENTO DI AUTORIZZAZIONE RELATIVO
  ALLE IMPRESE DI PAESI TERZI DIVERSE DALLE BANCHE
• art. 25
• art. 26
• art. 27
• art. 28
• art. 29
• art. 30
• art. 31
• PARTE VI
  OPERATIVITA' NEL TERRITORIO DELLA REPUBBLICA
  DI IMPRESE DI INVESTIMENTO UE
• art. 32
• art. 33
• art. 34
• LIBRO III
  PRESTAZIONE DEI SERVIZI E DELLE ATTIVITÀ DI INVESTIMENTO
  E DEI SERVIZI ACCESSORI
  PARTE I
  DISPOSIZIONI PRELIMINARI
• art. 35
• PARTE II
  TRASPARENZA E CORRETTEZZA NELLA PRESTAZIONE DEI SERVIZI/ATTIVITÀ
  DI INVESTIMENTO E DEI SERVIZI ACCESSORI
  TITOLO I
  INFORMAZIONI, COMUNICAZIONI PUBBLICITARIE E PROMOZIONALI, E CONTRATTI
  Capo I
  Informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionali
• art. 36
• Capo II
  Contratti
• art. 37
• art. 38
• art. 39
• TITOLO II
  ADEGUATEZZA, APPROPRIATEZZA
  E "MERA ESECUZIONE O RICEZIONE DI ORDINI"
  Capo I
  Adeguatezza
• art. 40
• art. 41
• Capo II
  Appropriatezza
• art. 42
• Capo III
  Mera esecuzione o ricezione di ordini
• art. 43
• Capo IV
  Pratiche di vendita abbinata
• art. 44
• art. 45
• TITOLO III
  BEST EXECUTION
  Capo I
  Esecuzione di ordini per conto dei clienti
• art. 46
• art. 47
• art. 48
• art. 49
• Capo II
  Ricezione e trasmissione di ordini e gestione di portafogli
• art. 50
• TITOLO IV
  GESTIONE DEGLI ORDINI DEI CLIENTI
• art. 51
• TITOLO V
  INCENTIVI
  Capo I
  Incentivi
• art. 52
• art. 53
• Capo II
  Incentivi in relazione alla prestazione dei servizi di gestione di portafogli e di consulenza in materia di investimenti su base indipendente
• art. 54
• Capo III
  Ricerca in materia di investimenti
• art. 55
• art. 56
• art. 57
• art. 58
• art. 59
• TITOLO VI
  RENDICONTI
• art. 60
• TITOLO VII
  RAPPORTI CON CONTROPARTI QUALIFICATE
• art. 61
• TITOLO VIII
  GOVERNO DEGLI STRUMENTI FINANZIARI
  Capo I
  Disposizioni generali
• art. 62
• Capo II
  Obblighi per gli intermediari produttori
• art. 63
• art. 64
• art. 65
• art. 66
• art. 67
• art. 68
• art. 69
• art. 70
• Capo III
  Obblighi per gli intermediari distributori
• art. 71
• art. 72
• art. 73
• art. 74
• art. 75
• art. 76
• art. 77
• TITOLO IX
  REQUISITI DI CONOSCENZA E COMPETENZA
• art. 78
• art. 79
• art. 80
• art. 81
• art. 82
• PARTE III
  AGENTI DI CAMBIO
• art. 83
• art. 84
• art. 85
• art. 86
• LIBRO IV
  PROCEDURE, ANCHE DI CONTROLLO INTERNO, PER LA CORRETTA E TRASPARENTE PRESTAZIONE DEI SERVIZI, CONTROLLO DI CONFORMITÀ ALLE NORME, TRATTAMENTO DEI RECLAMI, OPERAZIONI PERSONALI, GESTIONE DEI CONFLITTI DI INTERESSE, CONSERVAZIONE DELLE REGISTRAZIONI
  PARTE I
  DISPOSIZIONI PRELIMINARI
• art. 87
• PARTE II
  PROCEDURE INTERNE, FUNZIONE DI CONTROLLO DI CONFORMITÀ ALLE NORME, TRATTAMENTO DEI RECLAMI, OPERAZIONI PERSONALI
• art. 88
• art. 89
• art. 90
• art. 91
• PARTE III
  CONFLITTI DI INTERESSE
• art. 92
• art. 93
• PARTE IV
  CONSERVAZIONE DELLE REGISTRAZIONI
• art. 94
• art. 95
• LIBRO V
  PRESTAZIONE DEL SERVIZIO DI GESTIONE COLLETTIVA DEL RISPARMIO E COMMERCIALIZZAZIONE DI OICR
  PARTE I
  DISPOSIZIONI PRELIMINARI
• art. 96
• PARTE II
  TRASPARENZA E CORRETTEZZA NELLA PRESTAZIONE DEL SERVIZIO DI GESTIONE COLLETTIVA DEL RISPARMIO
  TITOLO I
  PRESTAZIONE DEL SERVIZIO
• art. 97
• art. 98
• TITOLO II
  BEST EXECUTION
  Capo I
  Esecuzione di ordini per conto di OICR
• art. 99
• art. 100
• Capo II
  Trasmissione di ordini per conto di OICR
• art. 101
• TITOLO III
  GESTIONE DEGLI ORDINI DI OICR
• art. 102
• art. 103
• TITOLO IV
  INCENTIVI
• art. 104
• TITOLO V
  RENDICONTAZIONI E REGISTRAZIONI
• art. 105
• art. 106
• PARTE III
  TRASPARENZA E CORRETTEZZA NELLA COMMERCIALIZZAZIONE DI OICR
• art. 107
• art. 108
• art. 109
• LIBRO VI
  PROCEDURE, ANCHE DI CONTROLLO INTERNO, PER LA CORRETTA E TRASPARENTE PRESTAZIONE DEI SERVIZI DA PARTE DEI GESTORI, CONTROLLO DI CONFORMITÀ ALLE NORME, TRATTAMENTO DEI RECLAMI, OPERAZIONI PERSONALI, GESTIONE DEI CONFLITTI DI INTERESSE, CONSERVAZIONE DELLE REGISTRAZIONI
  PARTE I
  DISPOSIZIONI GENERALI
  TITOLO I
  DISPOSIZIONI GENERALI
• art. 110
• art. 111
• TITOLO II
  STRATEGIE PER L'ESERCIZIO DEL DIRITTO DI VOTO
• art. 112
• PARTE II
  FUNZIONE DI CONTROLLO DI CONFORMITÀ ALLE NORME, OPERAZIONI PERSONALI, CONFLITTI DI INTERESSE, RAPPORTI CON DISTRIBUTORI E CONSULENTI
  TITOLO I
  FUNZIONE DI CONTROLLO DI CONFORMITÀ
• art. 113
• TITOLO II
  OPERAZIONI PERSONALI E CONFLITTI DI INTERESSE
• art. 114
• art. 115
• art. 116
• art. 117
• art. 118
• TITOLO III
  RAPPORTI CON DISTRIBUTORI E CONSULENTI
• art. 119
• PARTE III
  CONSERVAZIONE DELLE REGISTRAZIONI
• art. 120
• art. 121
• art. 122
• art. 123
• LIBRO VII
  OFFERTA FUORI SEDE/PROMOZIONE E COLLOCAMENTO A DISTANZA
  PARTE I
  OFFERTA FUORI SEDE
• art. 124
• PARTE II
  PROMOZIONE E COLLOCAMENTO A DISTANZA
• art. 125
• art. 126
• art. 127
• PARTE III
  COMMERCIALIZZAZIONE DI SERVIZI D'INVESTIMENTO ALTRUI
• art. 128
• LIBRO VIII
  OFFERTA E CONSULENZA DI DEPOSITI STRUTTURATI E DI PRODOTTI FINANZIARI DIVERSI DAGLI STRUMENTI FINANZIARI EMESSI DA BANCHE
• art. 129
• art. 130'
• LIBRO IX
  REALIZZAZIONE, OFFERTA E CONSULENZA DI PRODOTTI FINANZIARI
  EMESSI DA IMPRESE DI ASSICURAZIONE
• art. 131
• art. 132
• art. 133
• art. 134
• art. 135
• LIBRO X
  DISPOSIZIONI IN MATERIA DI FINANZA ETICA
  O SOCIALMENTE RESPONSABILE
• art. 136
• art. 137
• LIBRO XI
  ALBO E ATTIVITÀ DEI CONSULENTI FINANZIARI
  PARTE I
  DISPOSIZIONI PRELIMINARI
• art. 138
• PARTE II
  ORGANISMO
• art. 139
• art. 140
• art. 141
• art. 142
• art. 143
• art. 144
• art. 145
• PARTE III
  DISCIPLINA DELL'ALBO
• art. 146
• art. 147
• art. 148
• art. 149
• art. 150
• art. 151
• art. 152
• art. 153
• art. 154
• PARTE IV
  ATTIVITÀ DEI CONSULENTI FINANZIARI
  ABILITATI ALL'OFFERTA FUORI SEDE
• art. 155
• art. 156
• art. 157
• art. 158
• art. 159
• art. 160
• PARTE V
  ATTIVITA' DEI CONSULENTI FINANZIARI AUTONOMI E DELLE SOCIETA' DI CONSULENZA FINANZIARIA
  TITOLO I
  DISPOSIZIONI GENERALI
• art. 161
• art. 162
• art. 163
• art. 164
• TITOLO II
  INFORMAZIONI, CONTRATTI E RACCOMANDAZIONI
• art. 165
• art. 166
• art. 167
• art. 168
• art. 169
• art. 170
• art. 171
• art. 172
• TITOLO III
  REQUISITI E MODALITÀ DI ADEMPIMENTO DEGLI OBBLIGHI DI INFORMAZIONE DA PARTE DEI CONSULENTI FINANZIARI AUTONOMI E DELLE SOCIETÀ DI CONSULENZA FINANZIARIA NELLA PRESTAZIONE DEL SERVIZIO
• art. 173
• art. 174
• art. 175
• TITOLO IV
  ORGANIZZAZIONE E PROCEDURE DEI CONSULENTI FINANZIARI AUTONOMI E DELLE SOCIETÀ DI CONSULENZA FINANZIARIA
• art. 176
• art. 177
• art. 178
• art. 179
• PARTE VI
  PROVVEDIMENTI SANZIONATORI E CAUTELARI
• art. 180
• art. 181
• Allegato n. 1
• Allegato n. 2
• Allegato n. 3
• Allegato n. 4
•