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Bando di gara d'appalto - Procedura aperta ex articolo 55 del D.Lgs. n. 163/2006 e ss.mm.ii. per la selezione di un istituto bancario cui affidare le funzioni di banca depositaria e servizi connessi del patrimonio mobiliare della Cassa Nazionale di Previdenza ed Assistenza a favore dei dottori commercialisti ("CNPADC"), con sede in Roma, in Via Mantova, 1 - CIG 57317337B2. SEZIONE I:AMMINISTRAZIONE AGGIUDICATRICE I.1) DENOMINAZIONE, INDIRIZZI E PUNTI DI CONTATTO Denominazione ufficiale: Cassa Nazionale di Previdenza e Assistenza a favore dei Dottori Commercialisti (di seguito denominata "CNPADC", o "Stazione Appaltante"), con Sede in Roma, Via Mantova, 1 - 00198 Roma; tel. 06474861; fax 064820322; indirizzo internet: www.cnpadc.it; profilo del committente: www.cnpadc.it; C.F.: 80021670585. (CNPADC). Punti di contatto: s.nardi@cnpadc.it - Telefono: +3906474861 - Fax: +39064820322 - indirizzo internet: www.cnpadc.it Ulteriori informazioni sono disponibili presso: i punti di contatto sopra indicati. Il Bando e l'ulteriore documentazione di gara sono disponibili sul sito internet www.cnpadc.it Le offerte vanno inviate a: Cassa Nazionale di Previdenza e Assistenza a favore dei Dottori Commercialisti - via Mantova 1 - 00198 Roma. I.2) TIPO DI AMMINISTRAZIONE AGGIUDICATRICE E PRINCIPALI SETTORI DI ATTIVITA' Organismo di diritto pubblico - Cassa previdenziale a favore dei Dottori Commercialisti. SEZIONE II: OGGETTO DELL'APPALTO II.1) DESCRIZIONE II.1.1) Denominazione conferita all'appalto dall'amministrazione aggiudicatrice: Procedura aperta ex articolo 55 del d.lgs. n. 163/2006 e ss.mm.ii. per la selezione di un istituto bancario cui affidare le funzioni di Banca Depositaria e servizi connessi del Patrimonio Mobiliare della Cassa Nazionale di Previdenza ed Assistenza a favore dei Dottori Commercialisti. II.1.2) Tipo di appalto e luogo di esecuzione, luogo di consegna o di prestazione dei servizi: servizi - categoria servizi n. 6 - codice NUTS: ITE43. II.1.3) L'avviso riguarda: Un appalto pubblico. II.1.5) Breve descrizione dell'appalto o degli acquisti: La presente gara ha ad oggetto la selezione di una Banca depositaria deputata allo svolgimento dei servizi come meglio descritti nel Disciplinare di gara: a) Custodia e regolamento relativo ai singoli portafogli appartenenti al Patrimonio in Gestione Delegata; b) Regolamento delle disposizioni di conferimento, prelievo e recesso impartite dalla CNPADC per il Patrimonio in Gestione Delegata; c) Custodia degli strumenti finanziari appartenenti al Patrimonio in Gestione Diretta; esecuzione e regolamento delle operazioni disposte dalla CNPADC su tale Patrimonio; d) Valorizzazione e trasmissione su base settimanale del NAV dei singoli portafogli appartenenti al Patrimonio in Gestione Delegata, nonche' del NAV relativo all'ultimo giorno lavorativo di ciascun trimestre; e) Valorizzazione e trasmissione su base settimanale degli strumenti finanziari appartenenti al Patrimonio in Gestione Diretta; f) Controllo su base settimanale dei limiti contrattuali di investimento relativi al Patrimonio in Gestione Delegata; g) Riconciliazione su base trimestrale del NAV dei singoli portafogli appartenenti al Patrimonio in Gestione Delegata con le valorizzazioni elaborate dai Gestori; h) Controllo delle commissioni di negoziazione, di gestione e di overperformance applicate dai Gestori del Patrimonio in Gestione Delegata in applicazione dei contratti di gestione di portafoglio stipulati con la CNPADC; i) Controllo delle retrocessioni pagate dagli OICR appartenenti al Patrimonio in Gestione Diretta in applicazione dei contratti di retrocessione stipulati con la CNPADC; j) Controllo delle commissioni di gestione fatturate alla CNPADC relative agli OICR appartenenti al Patrimonio in Gestione Diretta; k) Elaborazione e trasmissione, su base mensile, della composizione dei singoli portafogli appartenenti al Patrimonio in Gestione Delegata, degli OICR presenti in tali portafogli e degli strumenti appartenenti al Patrimonio in Gestione Diretta; l) Elaborazione e trasmissione, su base mensile, della composizione degli OICR aperti appartenenti al Patrimonio in Gestione Diretta; m) Elaborazione e trasmissione dei dati necessari all'alimentazione del sistema di contabilita' della CNPADC, secondo le specifiche riportate nell'Allegato Tecnico; n) Prestazione di servizi di supporto alla fiscalita' del Patrimonio Mobiliare della CNPADC secondo le specifiche riportate nell'Allegato Tecnico; o) Accesso riservato alle informazioni dei conti della CNPADC attraverso un portale WEB (remote banking); p) investimento e disinvestimento in strumenti finanziari attraverso la ricezione via PEC di un file in formato XML firmato digitalmente a piu' livelli. La presente gara e' stata deliberata dal Consiglio d'Amministrazione della CNPADC con determinazione del 9 aprile 2014. II.1.6) CPV (Vocabolario comune per gli appalti): CPV 66112000-8 II.1.7) L'appalto rientra nel campo di applicazione dell'accordo sugli appalti pubblici (AAP): no II.1.8) Divisione in lotti: no II.1.9) Ammissibilita' di varianti: no II.2) ENTITA' DELL'APPALTO II.2.1) Entita' totale: A puro titolo indicativo ed ai fini dell'individuazione della soglia di cui all'art. 28 del Codice, nonche' della prestazione delle garanzie sempre previste dal Codice, l'importo del contratto e' stimabile in circa Euro 700.000,00 (euro settecentomila/00) annui, oltre IVA come meglio specificato nel Disciplinare di gara. Non sono previsti oneri per la sicurezza in quanto non sussistono rischi da interferenze per l'esecuzione del contratto, ai sensi di quanto previsto dall'articolo 26, comma 5, del d.lgs. n. 81/2008 e dalla circolare numero 3 del 5 marzo 2008 dell'Autorita' di Vigilanza dei Contratti Pubblici. II.2.2) Opzione eventuale: si: la CNPADC si riserva l'opzione prevista dall'art. 57, comma 5, lett. b) come meglio stabilito all'art. 2 del Disciplinare di gara. II.3) DURATA DELL'APPALTO O TERMINE DI ESECUZIONE Periodo in mesi: 36 (dalla stipula del contratto). SEZIONE III: INFORMAZIONI DI CARATTERE GIURIDICO, ECONOMICO, FINANZIARIO E TECNICO III.1) CONDIZIONI RELATIVE ALL'APPALTO III.1.1) Cauzioni e garanzie richieste: Ai sensi dell'art. 75 del Codice, a pena di esclusione, dovra' essere prestata, all'atto della presentazione delle offerte, una cauzione provvisoria, con le modalita' e le condizioni stabilite nel Capitolato d'oneri, valida per tutto il periodo di vincolativita' dell'offerta, di importo pari al 2% (due percento) dell'importo indicato al precedente punto II.2.1, nonche' l'impegno di un fideiussore a rilasciare la garanzia fideiussoria per l'esecuzione del contratto (cauzione definitiva) di cui all'articolo 113, qualora l'offerente risultasse aggiudicatario. L'Aggiudicatario, in conformita' a quanto previsto dall'art. 113 del Codice, dovra' prestare una cauzione definitiva, nei termini e nei modi indicati nel Disciplinare di gara. III.1.2) Principali modalita' di finanziamento e di pagamento e/o riferimenti alle disposizioni applicabili in materia: Fondi della CNPADC e avverra' nelle forme di cui al Disciplinare di gara. III.1.3) Forma giuridica dei partecipanti all'appalto: Sono ammessi a partecipare gli Istituti bancari, autorizzati dalla Banca d'Italia all'esercizio delle funzioni di Banca Depositaria ed al calcolo del NAV ai sensi dell'art. 38 del TUF e della circolare della Banca d'Italia n. 263 del 27 dicembre 2006 e ss.mm.ii ("Nuove disposizioni di vigilanza prudenziale per le banche") - Titolo V, Capitolo 6 ("Banca Depositaria di OICR e Fondi Pensione"), aventi sede legale in Italia o all'estero purche', in quest'ultimo caso, legittimati ad operare nel territorio italiano in forza di disposizioni normative o amministrative vigenti, costituiti nelle forme giuridiche di cui all'art. 34 del Codice, fermo restando il necessario rispetto di quanto stabilito dallo stesso art. 34 e dai successivi artt. 35, 36, 37 del Codice stesso. Gli operatori economici ai sensi dell'art. 34, co. 1, lett. f-bis, del Codice sono qualificati alle condizioni di cui all'art. 47 dello stesso. E' fatto divieto, a pena di esclusione, ai partecipanti di concorrere alla Gara in forma individuale e, contemporaneamente, in qualsiasi forma associata (a titolo soltanto esemplificativo, RTI, consorzi) ovvero di partecipare in piu' di un RTI o consorzio. III.1.4) Situazione personale degli operatori economici partecipanti e requisiti: A pena di esclusione dalla gara i concorrenti sono tenuti a: - non essere o, se costituiti in forma di raggruppamento, non avere tra i partecipanti, soggetti versanti in situazioni di esclusione di cui all'art. 38 del Codice. Gli Operatori economici aventi sede in Stati diversi dall'Italia possono partecipare alla Gara alle condizioni di cui all'art. 47 del Codice. Per tutto quanto non previsto dal presente punto, si fa rinvio alle disposizioni degli artt. 38 e 39 del Codice ed al Capitolato d'oneri. III.2) CONDIZIONI DI PARTECIPAZIONE III.2.1) Situazione personale degli operatori economici, inclusi i requisiti relativi all'iscrizione nell'Albo professionale o nel registro commerciale: Vedi precedente punto III.1.3 e III.1.4. Gli Operatori economici saranno tenuti a dichiarare il pieno soddisfacimento dei requisiti richiesti dal presente Bando di Gara e dal Disciplinare di gara. III.2.2) Capacita' economica, finanziaria e tecnica: A pena di esclusione dalla Gara, gli Operatori dovranno soddisfare i seguenti requisiti: - Autorizzazione dalla Banca d'Italia all'esercizio delle funzioni di Banca Depositaria ed al calcolo del NAV ai sensi dell'art. 38 del TUF e della circolare della Banca d'Italia n. 263 del 27 dicembre 2006 e ss.mm.ii ("Nuove disposizioni di vigilanza prudenziale per le banche") - Titolo V, Capitolo 6 ("Banca Depositaria di OICR e Fondi Pensione"); - Capacita' di eseguire e regolare operazioni disposte dalla CNPADC su strumenti finanziari negoziati nell'ambito dei principali mercati regolamentati, come definiti ai sensi dell'art.63, c.2, 67, c.1 e 2, del TUF; - Capacita' di eseguire e regolare operazioni disposte dalla CNPADC su OICR, aperti e chiusi, di diritto italiano e non; - Common Equity Tier 1 Ratio del gruppo bancario di appartenenza pari ad almeno 8% alla data del 31/12/2013; - Ammontare del patrimonio in custodia ed amministrazione pari ad almeno 100 miliardi di euro al 31/12/2013; - Capacita' di elaborare e trasmettere i dati necessari all'alimentazione del sistema interno di contabilita' secondo le specifiche riportate nell'Allegato Tecnico del Disciplinare di gara; - Capacita' di prestare i servizi di supporto alla fiscalita' del Patrimonio Mobiliare e della CNPADC secondo le specifiche riportate nell'Allegato Tecnico del Disciplinare di gara; - Disponibilita' a personalizzare le modalita' di elaborazione e trasmissione, su base mensile, della composizione dei singoli portafogli appartenenti al Patrimonio in Gestione Delegata, degli OICR presenti in tali portafogli e degli strumenti appartenenti al Patrimonio in Gestione Diretta secondo le specifiche definite dalla CNPADC in sede contrattuale; - Disponibilita' a personalizzare le modalita' di elaborazione e trasmissione, su base mensile, della composizione degli OICR aperti appartenenti al Patrimonio in Gestione Diretta secondo le specifiche che saranno definite dalla CNPADC in sede contrattuale. Relativamente al possesso dei requisiti, in caso di RTI o di consorzi, si precisa che i requisiti devono essere posseduti dal raggruppamento o dal consorzio nel suo complesso, secondo le rispettive quote di partecipazione. La CNPADC procedera' alle verifiche di cui all'art. 48 del Codice come specificato all'art. 9 del Disciplinare di gara, riservandosi comunque la facolta' di procedere ai controlli sulla veridicita' delle dichiarazioni dei concorrenti rilasciate in sede di gara. III.2.4) Appalti riservati: no. III.3) CONDIZIONI RELATIVE ALL'APPALTO DI SERVIZI III.3.1) La prestazione del servizio e' riservata ad una particolare professione: I concorrenti devono possedere i requisiti di cui al precedente punti III.1.3, III.1.4) e III.2.2). III.3.2) Le persone giuridiche devono indicare il nome e le qualifiche professionali delle persone incaricate della prestazione del servizio: no SEZIONE IV: PROCEDURE IV.I) TIPO DI PROCEDURA IV.1.1) Tipo di procedura: Procedura aperta ai sensi dell'art. 55 del Codice. IV.2) CRITERI DI AGGIUDICAZIONE IV.2.1) Criteri di aggiudicazione: Si procedera' alla aggiudicazione secondo il criterio dell'offerta piu' bassa ex art. 82 del Codice, secondo i criteri descritti all'art. 8 del Disciplinare di gara. IV.2.2) Ricorso ad un'asta elettronica: no IV.3) INFORMAZIONI DI CARATTERE AMMINISTRATIVO IV.3.2) Pubblicazioni precedenti relative allo stesso appalto: no IV.3.3) Condizioni per ottenere il capitolato d'oneri e la documentazione complementare: Si veda quanto indicato in tema di punti di contatto di cui al punto I.1) del presente Bando di Gara. Documenti a pagamento: no IV.3.4) Termine per il ricevimento delle richieste di chiarimenti: 10 luglio 2014, ore 12:00. IV.3.5) Termine per il ricevimento delle offerte: 29 luglio 2014, ore 12:00, pena irricevibilita' e/o non ammissione alla Gara. IV.3.6) Lingue utilizzabili per la presentazione delle offerte: Italiano; eventuale documentazione prodotta in lingua straniera dovra' essere corredata di idonea traduzione giurata in italiano. IV.3.7) Periodo minimo di vincolativita' dell'offerta:180 giorni dalla scadenza del termine ultimo per il ricevimento delle offerte. Laddove non si dovesse addivenire, al momento della scadenza del periodo di vincolativita', all'aggiudicazione definitiva, i partecipanti - dietro richiesta della Stazione Appaltante - s'impegnano a prorogare la validita' ed a confermare il carattere vincolante dell'offerta per ulteriori 180 giorni. IV.3.8) Modalita' di apertura delle offerte: Alle ore 11:00 del giorno 31 luglio 2014, presso la sede della CNPADC, alla presenza di non piu' di un rappresentante per ciascun operatore, ovvero di una persona munita di specifica delega o procura appositamente conferita dal legale rappresentante, in seduta pubblica, si procedera' ad aprire la Busta "A - Documentazione amministrativa" ed a constatare la completezza della documentazione richiesta per la presentazione dell'offerta, verificando il possesso delle condizioni di partecipazione. In tale seduta si procedera' a formare l'elenco delle imprese ammesse alla gara nonche' a dare corso alla procedura di verifica prevista dall'articolo 48 del D. Lgs. n. 163/2006 e ss.mm.ii. In successiva seduta pubblica, si procedera' all'apertura della Busta "B" contenente l'offerta economica. In caso di rilevazione di offerte anomale, troveranno applicazione gli articoli 86 e ss. del d.lgs. n.163 del 2006 e s.m.i. La CNPADC, ai sensi e per gli effetti del comma 7 dell'articolo 88 del d.lgs. n. 163 del 2006 e s.m.i., si riserva la facolta' di procedere contemporaneamente alla verifica di anomalia delle migliori offerte, non oltre la quinta. In caso di mancata rilevazione di offerte anomale ovvero a conclusione del sub-procedimento di verifica dell'anomalia, la Commissione provvedera' all'aggiudicazione provvisoria. Per l'espletamento delle suddette attivita', la CNPADC si riserva, ove necessario, di fissare una o piu' sedute. Alle sedute pubbliche saranno ammessi non piu' di un rappresentante per ciascun operatore, ovvero di una persona munita di specifica delega o procura appositamente conferita dal legale rappresentante. Verranno redatti specifici verbali delle operazioni di gara, nei quali verranno indicati i concorrenti ammessi e le motivazioni delle eventuali esclusioni, l'esito della selezione e l'individuazione dell'aggiudicatario. I verbali verranno successivamente sottoposti all'approvazione del Consiglio di Amministrazione della CNPADC, che procedera' all'aggiudicazione definitiva o dara' conto della mancata aggiudicazione qualora nessuna offerta risulti conveniente e/o idonea in relazione all'oggetto del servizio. SEZIONE V: ALTRE INFORMAZIONI V.1) Appalto Periodico: no V.2) Appalto connesso ad un progetto e/o programma finanziato dai fondi comunitari: no V.3) Informazioni complementari: 1. Il presente bando di gara e' stato redatto e trasmesso per via elettronica secondo il formato e le modalita' di cui all'Allegato X, punto 3, del Codice. 2. Il Codice Identificativo della Gara (CIG), ai fini del pagamento del contributo dovuto all'Autorita' per la Vigilanza sui Contratti Pubblici di Lavori, Servizi e Forniture ("AVCP") ex art. 1, co. 65 e 67, della l. 23 dicembre 2005, n. 266, e': CIG 57317337B2. E' fatto obbligo ai partecipanti di allegare prova documentale di avvenuto pagamento di tale contributo a favore dell'AVCP, mediante versamento da effettuare secondo le istruzioni operative presenti sul sito della medesima al seguente indirizzo www.avcp.it. 3. Al fine di comprovare i requisiti soggettivi di capacita' economico - finanziaria e tecnica, gli operatori economici devono produrre alla CNPADC la seguente documentazione: 1) copia conforme all'originale dell'autorizzazione dalla Banca d'Italia all'esercizio delle funzioni di Banca Depositaria ed al calcolo del NAV ai sensi dell'art. 38 del TUF e della circolare della Banca d'Italia n. 263 del 27 dicembre 2006 e ss.mm.ii - Titolo V, Capitolo 6; 2) autodichiarazione, resa ai sensi del d.P.R. 445/2000, dal legale rappresentante, attestante: I) che il Common Equity Tier 1 Ratio del gruppo bancario di appartenenza della Banca sia pari ad almeno 8% alla data del 31/12/2013 II) il possesso da parte della Banca della capacita' di eseguire e regolare operazioni disposte dalla CNPADC su strumenti finanziari negoziati nell'ambito dei principali mercati regolamentati, come definiti ai sensi dell'art.63, c.2, 67, c.1 e 2, del TUF. III) il possesso da parte della Banca della capacita' di eseguire e regolare operazioni disposte dalla CNPADC su OICR, aperti e chiusi, di diritto italiano e non. IV) il possesso da parte della Banca di un patrimonio in custodia ed amministrazione pari ad almeno 100 miliardi di euro al 31/12/2013; V) il possesso da parte della Banca della capacita' di elaborare e trasmettere i dati necessari all'alimentazione del sistema interno di contabilita' secondo le specifiche riportate nell'Allegato Tecnico del Disciplinare di gara; VI) il possesso da parte della Banca della capacita' di prestare i servizi di supporto alla fiscalita' del Patrimonio Mobiliare e della CNPADC secondo le specifiche riportate nell'Allegato Tecnico del Disciplinare di gara; VII) la disponibilita' della Banca a personalizzare le modalita' di elaborazione e trasmissione, su base mensile, della composizione dei singoli portafogli appartenenti al Patrimonio in Gestione Delegata, degli OICR presenti in tali portafogli e degli strumenti appartenenti al Patrimonio in Gestione Diretta secondo le specifiche definite dalla CNPADC in sede contrattuale; VIII) la disponibilita' della Banca a personalizzare le modalita' di elaborazione e trasmissione, su base mensile, della composizione degli OICR aperti appartenenti al Patrimonio in Gestione Diretta secondo le specifiche che saranno definite dalla CNPADC in sede contrattuale. 4. Il presente Bando di Gara e il disciplinare di gara sono disponibili sul sito www.cnpadc.it, Sezione Attivita' negoziali. 5. Il bando non vincola la Stazione Appaltante ne' all'espletamento della Gara, ne' alla successiva aggiudicazione che, in ogni caso, potra' avvenire anche in presenza di una sola impresa selezionata, o di una sola offerta valida, purche' ritenuta meritevole di accoglimento in quanto idonea e conveniente in relazione all'oggetto del contratto. La Stazione Appaltante si riserva espressamente la possibilita' di annullare la Gara o di modificarne o rinviarne i termini in qualsiasi momento, a suo insindacabile giudizio e nel rispetto dei principi di trasparenza e parita' di trattamento, senza che i partecipanti possano avanzare pretese di qualsiasi genere o natura. 6. Le modalita' di presentazione delle offerte e le altre regole di partecipazione alla Gara sono specificate nel Disciplinare di gara. 7. I partecipanti, inviando le proprie offerte, consentono il trattamento dei propri dati, anche personali, ai sensi del Codice, per le connesse esigenze concorsuali e contrattuali. 8. Ai sensi dell'art. 11, co. 2, del Codice si precisa che la delibera del Consiglio di Amministrazione e' stata adottata il 9 aprile 2014. 9. Non sono ammesse offerte in aumento, parziali, plurime, condizionate, contenenti riserve o comunque non conformi a quanto previsto dal Disciplinare di gara e dai relativi allegati, pena l'esclusione dalla Gara. 10. L'istituto dell'avvalimento e' ammesso nei limiti e con le modalita' stabiliti ai sensi dell'art. 49 del Codice. 11. La verifica delle eventuali offerte anomale avverra' ai sensi degli artt. 86 e seguenti del Codice. 12. La Stazione Appaltante si riserva il diritto di procedere ai sensi dell'art. 140, co. 1 e 2, del Codice. 13. Il termine ultimo per la richiesta di chiarimenti di natura tecnica o amministrativa relativi alla gara e' fissato entro il 10 luglio 2014, ore 12:00. Responsabile delle procedure di affidamento della presente gara ai sensi e per gli effetti del comma 9 dell'art. 10 del Codice e' il Dott. Sandro Nardi. 14. Per ogni ipotesi non prevista dal presente Bando o dal Disciplinare di gara si fa riferimento a quanto previsto dal Codice e dal Regolamento d'Esecuzione dello stesso, contenuto nel d.P.R. 5 ottobre 2010, n. 207. 15. In conformita' a quanto previsto dall'art. 11, co. 10, del Codice, il contratto non puo' comunque essere stipulato prima di trentacinque giorni dall'invio dell'ultima delle comunicazioni del provvedimento di aggiudicazione definitiva. 15. Ai sensi dell'art. 35 del d.l. 18/10/2012, n.17, convertito con la legge 17/12/2012, n. 221, le spese per la pubblicazione di cui al secondo periodo del comma 7 dell'articolo 66 del Codice, sono rimborsate alla stazione appaltante dall'aggiudicatario entro il termine di sessanta giorni dall'aggiudicazione. SEZIONE VI: PROCEDURE DI RICORSO VI.1) Organismo responsabile: Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio - Roma, Via Flaminia, 189 - 00196, Roma. Tel. 06328721, Fax 0632872315. VI.2) Termini di presentazione del ricorso: Per i termini di presentazione del ricorso si veda l'art. 120, comma 5, del d.lgs. n. 104/2010. VI.3) Non e' ammesso il rimedio del ricorso straordinario al Presidente della Repubblica. VI.4) Data di spedizione del presente avviso alla GUUE: (08/05/2014) Il presidente dott. Renzo Guffanti T14BFH7811